上證50ETF期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)FAQ
V1.2

　　上海證券交易所衍生品業(yè)務(wù)部編制
 

　　注：本FAQ由我部根據(jù)熱線電話接聽,、投資者咨詢,、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)反饋的,、經(jīng)常被問及的內(nèi)容整理而成,，僅供各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)在日常工作中參考。在實(shí)際業(yè)務(wù)辦理過程中,，各家期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況確定業(yè)務(wù)流程,。我部將根據(jù)業(yè)務(wù)的發(fā)展，持續(xù)更新FAQ,。特此說明,。

　　一、關(guān)于適當(dāng)性管理

　?。ㄒ唬┩泄苜Y產(chǎn)

　　1.根據(jù)規(guī)定個人投資者申請開戶時,，托管在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額合計(jì)不低于50萬元,，請問期貨公司客戶中的期貨保證金屬于可用資金嗎？

　　答：個人投資者在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立賬戶,，只計(jì)算托管在該期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資產(chǎn),。若是證券公司，則以上一交易日日終的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）為依據(jù),。若是期貨公司,，則以委托在該期貨公司上一交易日日終的證券市值和資金可用余額（包括保證金可用余額）為依據(jù)。

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　　2.證券賬戶開戶滿六個月并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷,，請問融資融券業(yè)務(wù)或金融期貨交易經(jīng)歷有時間要求嗎？

　　答：根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》中要求證券賬戶開戶滿六個月,，具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格即投資者開立了融資融券賬戶,，至少有一次金融期貨交易經(jīng)歷即可，未對交易經(jīng)歷時間進(jìn)行要求,。

　　3.投資者適當(dāng)性管理中投資者開立的證券賬戶是不是一定要在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶滿6個月,？開立賬戶僅指滬A賬戶？

　　答：證券賬戶僅指滬市A股賬戶,。投資者在任何一家證券公司或期貨公司開立的證券賬戶合計(jì)滿六個月的,，即視為滿足適當(dāng)性管理要求中的開戶時間要求。

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　　4.期權(quán)模擬交易經(jīng)歷中,，投資者若除行權(quán)經(jīng)歷外已滿足開戶所需的其他適當(dāng)性準(zhǔn)入條件,，是否投資者承諾后即可開戶,？

　　答：投資者需具有期權(quán)交易權(quán)限級別相對應(yīng)的本所認(rèn)可的模擬交易經(jīng)歷，對于投資者除行權(quán)經(jīng)歷外已滿足開戶所需的其他適當(dāng)性準(zhǔn)入條件,，且投資者愿意書面承諾“在期權(quán)模擬交易下一行權(quán)日完成行權(quán)操作”的,，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可為其先開戶，但需督促投資者在下一行權(quán)日完成相關(guān)行權(quán)經(jīng)歷,。

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　　5.考試是否需要錄像？在其他券商錄過像,，更換券商是否需要重新錄像,？

　　答：本所對期權(quán)投資者知識測試期間的錄像不做強(qiáng)制要求，通過考試的投資者須朗讀或抄寫以下內(nèi)容：“本人承諾,，期權(quán)知識測試由本人獨(dú)立,、自主完成，本人對考試成績負(fù)責(zé),。”期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)須對此進(jìn)行錄像或拍照存檔,。參加交易所集中組織的期權(quán)知識測試的投資者（即“期權(quán)總動員”培訓(xùn)）,，可以免去此朗讀抄寫環(huán)節(jié)。

　　投資者考試通過后在另一家券商辦理開戶只需提供《期權(quán)知識測試成績單》,，不需要重新參加考試,。

　　6.考試當(dāng)天沒過可以重復(fù)考嗎？如果可以重復(fù)考,，是否需要重新錄像,？

　　答：投資者每天參加考試的次數(shù)沒有限制，可以重復(fù)參加直至通過,。本所對期權(quán)投資者知識測試期間的錄像不做強(qiáng)制要求,，考試通過后個人承諾存檔參照本手冊第5條規(guī)定的要求操作。

　　7.個人投資者是否可以直接考三級,？

　　答：本所個人期權(quán)投資者知識測試形式分為逐級考試和綜合卷考試,，個人投資者若選擇參加逐級考試，需依次通過一級,、二級考試后,，才能參加三級考試；若選擇參加綜合卷考試,，成績合格者視同通過一,、二、三級考試,。

　　8.參與股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司如何查詢客戶期權(quán)知識測試成績及模擬交易經(jīng)歷,？

　　答：證券公司可登陸本所會員信息服務(wù)平臺（https://sc.sseinfo.com/sc/login）查詢指定交易在本單位的投資者的知識測試成績和模擬交易經(jīng)歷；個人投資者可通過本所股票期權(quán)投教專區(qū)（http://edu.sse.com.cn/option）“投資者期權(quán)知識測試成績查詢”入口查詢本人測試成績,。

　　9. 營業(yè)部工作人員參加期權(quán)知識測試,，是否也需錄像或拍照？

　　答：營業(yè)部工作人員參加期權(quán)知識測試,，無需錄像或拍照,。

　　（五）綜合評估

　　10.機(jī)構(gòu)投資者是否需要進(jìn)行適當(dāng)性管理綜合評估,？

　　答：根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》,，機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理要求如下：

　　普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易不需要填寫《股票期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估表》，但相關(guān)業(yè)務(wù)人員（主要指期權(quán)投資決策人員以及下單人員）需具備期權(quán)基礎(chǔ)知識,，通過本所認(rèn)可的相關(guān)知識測試,，具有本所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷（通過該機(jī)構(gòu)開設(shè)的賬戶）。

　　除法律,、法規(guī),、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，下列專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，不對其進(jìn)行適當(dāng)性管理綜合評估：

　?。?）商業(yè)銀行,、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)、保險機(jī)構(gòu),、信托公司,、基金管理公司、財務(wù)公司,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu),；

　　（2）證券投資基金,、社?；稹B(yǎng)老基金,、企業(yè)年金,、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃,、銀行及保險理財產(chǎn)品,，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案過的私募基金，以及由第一項(xiàng)所列專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn),；

　?。?）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本所規(guī)定的其他專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。

　　已在基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金,，視為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,。

　　11. 在風(fēng)險承受能力評估中未達(dá)“穩(wěn)健”或相應(yīng)風(fēng)險等級的投資者能否開立期權(quán)帳戶？

　　答：考慮到期權(quán)具有一定的風(fēng)險,，對于風(fēng)險承受能力評估中未達(dá)“穩(wěn)健”或相應(yīng)等級的投資者,，建議期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)不為其開立期權(quán)帳戶。

　　12. 經(jīng)IB介紹開戶的投資者,，其適當(dāng)性管理風(fēng)險評估由哪方負(fù)責(zé),？

　　答：本著“在哪里開戶,，由哪里負(fù)責(zé)適當(dāng)性評估”的基本原則,，IB介紹開戶的投資者，其適當(dāng)性管理風(fēng)險評估由投資者開戶所在期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé),。

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　　13.港澳臺投資者可否參與期權(quán)交易，滬股通投資者可否參與期權(quán)交易,？

　　答：港澳臺投資者只要滿足《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》相關(guān)要求,，可參與期權(quán)交易。

　　股票期權(quán)上線初期，根據(jù)《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》,，滬股通投資者暫時不能交易股票期權(quán)產(chǎn)品,。

　　二、關(guān)于開戶

　?。ㄆ撸╅_戶材料

　　14.機(jī)構(gòu)投資者開戶需要什么材料,？

　　答：開戶需準(zhǔn)備以下材料：

　　（1）法人證明證件：組織機(jī)構(gòu)代碼證,、工商營業(yè)執(zhí)照,、稅務(wù)登記證。股票期權(quán)上線初期,，根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》和《上海證券交易所滬港通試點(diǎn)辦法》,，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和滬股通投資者暫時不能交易股票期權(quán)產(chǎn)品；

　?。?）期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)所需的機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)辦人身份證明和業(yè)務(wù)授權(quán)等材料,；

　　（3）對于普通機(jī)構(gòu)投資者,，還需提供上一季末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元的相關(guān)證明,。

　　（4）根據(jù)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求需要進(jìn)行備案的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,，還需提供在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的成立備案文件,。

　　（八）賬戶開立

　　15.根據(jù)目前上交所最新開戶規(guī)定,，還需要對全程錄像嗎,？哪些開戶環(huán)節(jié)還需要錄像？

　　答：為提高期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開戶效率,，現(xiàn)開戶過程無需全程錄像,。期權(quán)知識測試考試通過后，根據(jù)需要,，對朗讀或抄寫投資者個人承諾過程進(jìn)行錄像存檔,。

　　16.專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的合約賬戶是證券公司配還是中登配？

　　答：專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開立衍生品合約賬戶需要先到中國結(jié)算開立證券賬戶,，然后將證券賬戶指定交易到期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),，由其開立衍生品合約賬戶，再通過期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與期權(quán)交易,。

　　17.個人投資者在第二家期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立新的期權(quán)賬戶時,，投資者適當(dāng)性評估要如何管理？

　　答：本所放開了投資者參與股票期權(quán)交易的衍生品合約賬戶數(shù)量限制,，每個投資者可開立五個期權(quán)合約賬戶,。投資者開立非首個期權(quán)合約賬戶時，在提供已開立的首個合約賬戶相關(guān)憑證或交易記錄的情況下，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)只需執(zhí)行以下投資者適當(dāng)性評估要求,，無需再對投資者的交易經(jīng)歷,、知識測試成績、期權(quán)模擬交易經(jīng)歷進(jìn)行核查：

　?。?）托管在本期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）合計(jì)不低于人民幣50萬元,；

　　（2）通過本期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險承受能力評估,。本期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)1年內(nèi)對該投資者進(jìn)行過風(fēng)險評估的,，可不重做評估。

　　三,、關(guān)于持倉限額

　?。ň牛┏謧}限額調(diào)整

　　18.如果投資者在第一家期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)完成開戶，滿足了持倉限額調(diào)整要求,，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)對其完成了持倉限額調(diào)整后,，請問在開立第二個期權(quán)賬戶時，持倉限額怎么確定,？

　　答：投資者開立非首個期權(quán)合約賬戶時,，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《關(guān)于上證50ETF期權(quán)持倉限額調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2015〕44號）的規(guī)定，在投資者提供已有合約賬戶相關(guān)憑證或交易記錄的情況下,，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以將其合約賬戶中最高的持倉限額作為其他合約賬戶的持倉限額,。但投資者新開賬戶的實(shí)際持倉限額由第二家期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)投資者風(fēng)險承受能力評估結(jié)果、托管在本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)狀況,、交易經(jīng)歷等綜合評定,。

　　19.開立多個期權(quán)賬戶后，限倉限額怎么計(jì)算,？

　　答：期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)以合約賬戶為單位對投資者的持倉限額進(jìn)行前端控制,。單個合約賬戶滿足本所《關(guān)于調(diào)整上證50ETF期權(quán)持倉限額有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2015〕44號）要求的條件時，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以為投資者調(diào)整持倉限額,。

　?。ㄊ┨妆ｎ~度申請

　　20.只持有50ETF部分成分股，想對其進(jìn)行套期保值,，能否申請?zhí)妆ｎ~度,？

　　答：只持有50ETF部分成分股可以申請?zhí)灼诒Ｖ担妆３謧}額度申請可具體查閱《上海證券交易所股票期權(quán)持倉限額管理業(yè)務(wù)指引》,。

　　針對套保持倉限額申請中的主要問題進(jìn)行如下說明：

　?。?）“合約標(biāo)的對應(yīng)指數(shù)成份股”是指50ETF成份股中的任何一只個股,，按照最近一個月日均當(dāng)日收盤市值進(jìn)行折算,，其中，最近一個月按自然日計(jì)算。

　?。?）“權(quán)利倉持倉限額”調(diào)整后一個月內(nèi)再次申請調(diào)整額度,，計(jì)算套期保值條件時按照對應(yīng)合約品種調(diào)整前和調(diào)整后的持倉限額分段計(jì)算。

　?。?）投資者因其他衍生品（如場外,、金融期貨等）需要對沖，也可申請?zhí)妆３謧},，但在套保方案中需要詳細(xì)說明,，并說明需要對沖的其他衍生品交易的預(yù)計(jì)規(guī)模。

　?。?）材料中,，最近1個月額度使用情況說明可以包含每日的額度占用情況。

　　三,、關(guān)于行權(quán)交收

　　21.上交所期權(quán)行權(quán)日和交收日是哪天,？

　　答：本所的期權(quán)合約行權(quán)日為每個合約到期月份的第四個星期三（遇法定節(jié)假日順延）。此次5月到期期權(quán)合約的行權(quán)日為5月27日,，行權(quán)交收日為行權(quán)日的次一交易日,，即5月28日。

　　22.期權(quán)到期行權(quán)的基本流程如何,？

　　答：第一步,，期權(quán)買方判斷是否行權(quán)。買方選擇行權(quán)則在行權(quán)日下午15點(diǎn)30分前提交行權(quán)申報,。

　　第二步,，做好行權(quán)準(zhǔn)備。對于認(rèn)購期權(quán),，買方須在行權(quán)日準(zhǔn)備好足額資金,；對于認(rèn)沽期權(quán)，買方在行權(quán)日準(zhǔn)備好相應(yīng)數(shù)量的標(biāo)的證券,。中國結(jié)算在行權(quán)日晚進(jìn)行上述有效性檢驗(yàn),。

　　第三步，行權(quán)指派,。根據(jù)檢查結(jié)果,，中國結(jié)算按照“按比例分配”及“按尾數(shù)大小分配”的原則進(jìn)行行權(quán)指派，并將行權(quán)指派結(jié)果發(fā)送給期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),。期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)于5月27日晚告知期權(quán)義務(wù)方被指派結(jié)果,。

　　第四步，行權(quán)交收,。行權(quán)日下一交易日（交收日）,，中國結(jié)算會完成錢券的交收,。對于認(rèn)購期權(quán)，買方根據(jù)行權(quán)價將對應(yīng)的資金交給賣方,，賣方將對應(yīng)的標(biāo)的證券交給買方,；對于認(rèn)沽期權(quán)，買方將標(biāo)的證券交給賣方,，賣方根據(jù)行權(quán)價將對應(yīng)的資金交給買方,。

　　23.行權(quán)日當(dāng)日買入的期權(quán)能否申報行權(quán)？當(dāng)日買入的標(biāo)的證券能否用于行權(quán),？

　　答：行權(quán)日當(dāng)日買入的期權(quán)可申報行權(quán),，當(dāng)日買入的標(biāo)的證券可用于行權(quán)，但當(dāng)日融資買入的標(biāo)的證券不能用于行權(quán),。

　　24.期權(quán)義務(wù)方何時可以知道被指派結(jié)果,？如果被指派行權(quán)，需要做何準(zhǔn)備,？

　　答：如前所述,，5月27日收盤后，中國結(jié)算公司對行權(quán)申報數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢查,。根據(jù)檢查結(jié)果,，中國結(jié)算按照“按比例分配”及“按尾數(shù)大小分配”的原則進(jìn)行行權(quán)指派，并將行權(quán)指派結(jié)果發(fā)送給期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),。期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)于5月27日晚告知期權(quán)義務(wù)方被指派結(jié)果,。

　　認(rèn)購期權(quán)義務(wù)方需要在5月28日收盤前準(zhǔn)備足額的標(biāo)的證券。5月28日當(dāng)日買入的50ETF現(xiàn)貨也可用于行權(quán),。5月28日收盤后,，中國結(jié)算將被指派數(shù)量的標(biāo)的證券過戶給權(quán)利方，同時按合約行權(quán)價將相應(yīng)資金劃付給義務(wù)方期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),，完成行權(quán)流程,。

　　認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)方需要在5月28日收盤前準(zhǔn)備足額的資金。例如50ETF沽5月3500的行權(quán)價為3.500元,，每張期權(quán)合約單位為10000,，每張認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)方須準(zhǔn)備1×3.500×10000=35000元用于被行權(quán)。5月28日收盤后,，中國結(jié)算公司會將資金劃付給認(rèn)沽期權(quán)權(quán)利方期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),，而認(rèn)沽期權(quán)義務(wù)方將獲得相應(yīng)數(shù)量的標(biāo)的證券，從而完成行權(quán)流程,。

　　需要說明的是,，中國結(jié)算對行權(quán)結(jié)算提供凈額擔(dān)保交收，軋差計(jì)算期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)最終應(yīng)收付行權(quán)資金的凈額和應(yīng)收付合約標(biāo)的的數(shù)量,；期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)如未能準(zhǔn)備足額的合約標(biāo)的或資金,，中國結(jié)算將根據(jù)相關(guān)結(jié)算規(guī)則進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算和違約處理,。

　　25.期權(quán)權(quán)利方忘記行權(quán)該怎么辦？

　　答：若權(quán)利方在行權(quán)日當(dāng)天忘記提交行權(quán)指令,，則期權(quán)合約第二天過期作廢,，價值為零,。為避免投資者忘記行權(quán)可能造成的損失,，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)可向投資者提供協(xié)議行權(quán)的服務(wù)。

　　26.完成行權(quán)交收后,，能立即賣掉手中的標(biāo)的證券嗎,？

　　答：投資者在交收日5月28日（行權(quán)日的下一交易日，即E+1日）完成行權(quán)交收后,，不能馬上賣掉手中的標(biāo)的證券,，要到5月29日才能賣掉手中的標(biāo)的證券。

　　由于周末是各類信息發(fā)布的集中期,，為避免投資者承擔(dān)不必要的風(fēng)險,，本所將行權(quán)日定為合約到期月份的第四個星期三，投資者最快可以在第四個星期五賣出行權(quán)得來的標(biāo)的證券,，避免跨周末的市場風(fēng)險,。

　　27.實(shí)值認(rèn)購期權(quán)行權(quán)一定能賺錢嗎？

　　答：實(shí)值認(rèn)購期權(quán)行權(quán)不一定能夠賺錢,。投資者在行權(quán)日（E日）申報行權(quán)指令,，行權(quán)交收日（E+1日）得到標(biāo)的證券，標(biāo)的證券在E+2日才能賣出,，標(biāo)的證券價格存在價格波動風(fēng)險,，因此，投資者需要提前判斷標(biāo)的證券價格變動情況,。若投資者預(yù)測E+2日標(biāo)的證券價格能高于行權(quán)價與手續(xù)費(fèi)之和,，才應(yīng)該選擇行權(quán)。反之,，投資者可選擇提前平倉或不行權(quán),。

　　五、其他

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　　28.期權(quán)程序交易有哪些報備要求,？

　　答：本所對程序交易賬戶實(shí)行報備制度，各期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)需在自身或客戶使用相關(guān)軟件的5個交易日前向本所上報計(jì)劃使用的程序交易軟件及賬戶相關(guān)信息,，報備內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：客戶名稱,，客戶賬戶類型，所屬期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),，期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu),、客戶所使用的程序交易軟件所屬廠商,、名稱及基本功能，風(fēng)控及其他情況說明,。

　　對于已報備的程序交易軟件,，因交易策略或風(fēng)控措施有較大改變，需要對軟件進(jìn)行升級的,，也需提前5個交易日進(jìn)行報備,。

　　程序交易報備詳細(xì)要求可參閱本所對外發(fā)布的《證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》和《期貨公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指南》第八章程序交易報備，以及《關(guān)于加強(qiáng)股票期權(quán)程序交易管理的通知》（衍生品業(yè)務(wù)部函[2015]9號）的規(guī)定,。

　?。ㄊ┢跈?quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格

　　29.證券公司哪些從業(yè)人員需要具備證券、期貨從業(yè)資格,？

　　答：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》（證監(jiān)會公告〔2015〕1號）要求,，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)，擬負(fù)責(zé)股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級管理人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識和相應(yīng)的專業(yè)能力,，配備3名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員,。

　　30.期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)聯(lián)系人變更，如何向交易所報送人員更換信息,？

　　答：期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)聯(lián)系人變更,，應(yīng)及時與本所期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)聯(lián)系人報送人員更換信息，聯(lián)系人：沈杰,，聯(lián)系電話：021-68811321,，郵箱：[email protected]。
　?。ㄊ┢跈?quán)相關(guān)規(guī)則與資料

　　31.上交所股票期權(quán)已發(fā)布的相關(guān)規(guī)則和通知如何查閱,？

　　答：上交所股票期權(quán)已發(fā)布的相關(guān)規(guī)則都可以在本所官方網(wǎng)站中查詢，可登陸網(wǎng)站主頁點(diǎn)擊“股票期權(quán)”鏈接進(jìn)入股票期權(quán)版塊,，在“業(yè)務(wù)規(guī)則”和“業(yè)務(wù)指南”中可以查詢,。

　　網(wǎng)址：http://www.sse.com.cn/assortment/derivatives/options/home/

　　32.投教資料獲取渠道

　　答：期權(quán)學(xué)院是上交所官方創(chuàng)建的投資者教育互動平臺，集期權(quán)投資者教育,、模擬交易,、互動交流、培訓(xùn)組織為一體,。期權(quán)學(xué)院網(wǎng)站將根據(jù)投資者類型設(shè)置個性化的欄目,，滿足投資者全方位了解上交所衍生品產(chǎn)品最新動態(tài)。

　　網(wǎng)址：http://option.sse.com.cn/#/index