一,、客戶信用證券賬戶內(nèi)證券的權(quán)益處理：
      客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券在融資融券交易結(jié)束前派生的權(quán)益作為我司債權(quán)擔(dān)保物的法定孳息，直接成為擔(dān)保物并由我司記入客戶的信用賬戶,。
對于交易所以T+1DVP交收的證券,，若客戶在股權(quán)登記日前融券賣出該證券，且在股權(quán)登記日當(dāng)天歸還,，客戶仍應(yīng)將相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償給公司,。
發(fā)生前款約定情形時，乙方以自己的名義為甲方的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利,。前款所稱對證券發(fā)行人的權(quán)利,，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議,、提案,、表決、配售股份的認(rèn)購,、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利,。

（一）如甲方需要行使表決權(quán)，甲方在登記日持有上海市場證券的,，應(yīng)于投票日前五個交易日向乙方提出投票需求,，甲方在登記日持有深圳市場證券的，應(yīng)于投票日前一個交易日向乙方提出投票需求,。乙方于截止日的前一交易日統(tǒng)計(jì)“同意”,、“反對”、“棄權(quán)”分類投票結(jié)果,，以名義持有人的名義,，通過證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)分類投票；甲方須在乙方規(guī)定的截止時間前通過乙方表達(dá)投票意見,，截止時間之后的投票意見,，視為棄權(quán),。乙方也可根據(jù)證券發(fā)行人的要求直接前往證券持有人會議現(xiàn)場進(jìn)行分類投票；如甲方與上市公司審議事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系,，應(yīng)當(dāng)在征求意見階段向乙方說明,，并嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)關(guān)于投票回避的規(guī)定，否則乙方有權(quán)拒絕按甲方的意見進(jìn)行投票,。

（二） 如甲方需要行使“請求召開證券持有人會議”,、“請求分配投資收益”或“參加證券持有人會議”等權(quán)利，甲方信用證券賬戶內(nèi)應(yīng)持有該上市公司股票且甲方應(yīng)提前五個交易日向乙方提出申請,。乙方對甲方所提申請審核后出具“授權(quán)委托書”,，證明甲方在“乙方客戶信用擔(dān)保證券賬戶”下?lián)碛械墓煞萸闆r。甲方自行負(fù)責(zé)參加證券持有人會議,、提交議案,，跟蹤相關(guān)事宜的后續(xù)落實(shí)情況。

（三） 甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的,，并認(rèn)為有必要提出提案的,，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向乙方提出書面申請；乙方經(jīng)審查甲方符合法律法規(guī)規(guī)定的提出提案條件的,，應(yīng)當(dāng)以自己的名義向上市公司書面提交提案,。

（四） 甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及現(xiàn)金紅利或利息，股票紅利或權(quán)證等證券的派發(fā)的,，乙方在收妥證券發(fā)行人派發(fā)的相應(yīng)資金或證券后,，直接將相應(yīng)權(quán)益記入甲方信用證券賬戶或信用資金賬戶；現(xiàn)金紅利或利息所涉及的利息稅由甲方承擔(dān),，并由乙方代為扣繳,。

甲方信用證券賬戶內(nèi)的證券涉及配股、增發(fā),、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證等上市公司給予原股東配售或優(yōu)先認(rèn)購相應(yīng)證券的權(quán)益的,，甲方通過乙方交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購繳款和配售委托操作。對于證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,，甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算,。乙方根據(jù)甲方認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況，直接通過甲方信用賬戶發(fā)出認(rèn)購,、配售委托,。

 二、客戶融入證券的權(quán)益處理：

       客戶融入證券的權(quán)益指客戶融入證券后,、向我司歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益,、向證券持有人配售或無償派發(fā)證券,、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的證券等權(quán)益,。客戶應(yīng)當(dāng)按照如下約定,，向我司支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金：

(一）證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,，客戶應(yīng)當(dāng)向我司補(bǔ)償相應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利（稅前）。在現(xiàn)金紅利除權(quán)除息日由我司在客戶信用賬戶中扣收相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償金額（稅前）,，先劃扣該證券融券賣出的凍結(jié)資金,，不足部分再劃扣資金余額；
      （二）證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利,、轉(zhuǎn)增股本的,，客戶應(yīng)當(dāng)向我司補(bǔ)償相應(yīng)數(shù)量的證券。在相應(yīng)除權(quán)日由我司在客戶信用賬戶中直接增加相應(yīng)融券賣出證券的數(shù)量,；
      （三）如果證券發(fā)行人派發(fā)的證券為權(quán)證,，則雙方同意以現(xiàn)金計(jì)算補(bǔ)償金額。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
補(bǔ)償金額＝權(quán)證上市首日成交均價×派發(fā)權(quán)證數(shù)量,；
      （四）客戶融入證券后,，歸還證券前，所融賣出證券涉及要約收購的,，我司不主張上述權(quán)益的,，客戶無須就上述證券進(jìn)行處置；我司主張上述權(quán)益的,，客戶應(yīng)在上市公司發(fā)布公告之日后的2個交易日內(nèi),，了結(jié)該筆融券負(fù)債。若客戶未了結(jié)的,，我司將對該證券的融券合約執(zhí)行強(qiáng)制平倉,。
     （五）如果證券發(fā)行人向原股東配股、增發(fā),、配售可轉(zhuǎn)債和配發(fā)權(quán)證的,，則我司應(yīng)在證券交易所公告要求的時間內(nèi)，通過我司網(wǎng)站（www.xzsec.com）,、我司的融資融券交易系統(tǒng)或我司營業(yè)場所進(jìn)行公告,，明確公示我司是否主張行使該權(quán)益。如果我司放棄配售或認(rèn)購的權(quán)利,，則客戶無須支付補(bǔ)償金額,；
      （六）如果我司主張行使上述第（四）、第（五）款約定之優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,，客戶應(yīng)在在上市公司發(fā)布公告之日后的2個交易日內(nèi)（不超過權(quán)益登記日的前一個交易日）將合約了結(jié),，若客戶未了結(jié)的，我司將執(zhí)行強(qiáng)制平倉,，平倉失敗的,，要求客戶以現(xiàn)金方式補(bǔ)償,，從客戶信用資金賬戶扣收。若我司選擇現(xiàn)金償還的方式,，可根據(jù)雙方協(xié)商同意的具體償還金額,，在上市公司公告之日（T日）后的2個交易日（T+2日）內(nèi)（不超過權(quán)益登記日的前一個交易日）償還該筆債務(wù)。我司與客戶約定以下補(bǔ)償金額：
       1,、配股,。我司根據(jù)客戶融入證券實(shí)際數(shù)量，結(jié)合配股比例和配股價格,，計(jì)算客戶需補(bǔ)償金額,。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
        配股補(bǔ)償金額=客戶融券賣出證券數(shù)量×（股權(quán)登記日收盤價—除權(quán)參考價）
        除權(quán)參考價=（股權(quán)登記日收盤價+配股比例×配股價）/（1+配股比例）
       2、增發(fā)新股和優(yōu)先認(rèn)購權(quán),。我司根據(jù)客戶融入證券實(shí)際數(shù)量,，結(jié)合發(fā)行或認(rèn)購價格，計(jì)算客戶需補(bǔ)償金額,。補(bǔ)償金額計(jì)算公式：
       補(bǔ)償金額＝（增發(fā)或優(yōu)先認(rèn)購證券上市首日成交均價－發(fā)行認(rèn)購價格）×認(rèn)購數(shù)量
        補(bǔ)償金額大于零時,，要求客戶以現(xiàn)金方式補(bǔ)償，從客戶信用資金賬戶扣收,。補(bǔ)償金額小于零時,，補(bǔ)償金額記為零。
        三,、客戶余券權(quán)益處理
        客戶買券還券或我司實(shí)施強(qiáng)制買券還券時數(shù)量大于客戶實(shí)際借入證券數(shù)量將產(chǎn)生余券,。余券在產(chǎn)生當(dāng)日發(fā)生權(quán)益登記的，我司須進(jìn)行余券的權(quán)益處理,。
      （一）派發(fā)現(xiàn)金紅利,、股票紅利和派發(fā)權(quán)證
       余券證券派發(fā)現(xiàn)金紅利的，我司根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及現(xiàn)金紅利派發(fā)比例,，計(jì)算客戶補(bǔ)償金額,，以現(xiàn)金方式補(bǔ)償客戶。
        余券證券派發(fā)股票紅利的,，我司根據(jù)余券實(shí)際數(shù)量及股票紅利派發(fā)比例,，計(jì)算應(yīng)補(bǔ)償客戶的證券數(shù)量，按除權(quán)日當(dāng)日均價折算成現(xiàn)金補(bǔ)償客戶,。
余券證券派發(fā)權(quán)證的,，我司根據(jù)余券所派發(fā)權(quán)證數(shù)量，按權(quán)證上市首日成交均價折算成現(xiàn)金補(bǔ)償客戶,。
      （二）配股,、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán),、投票權(quán)等其他權(quán)益
余券證券產(chǎn)生配股,、增發(fā),、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)或投票權(quán)的，故我司與客戶約定,，客戶放棄余券在劃回前的上述權(quán)益，我司無須承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任,。