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關(guān)于調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)證券組別及投資者信用賬戶證券持倉集中度指標(biāo)的公告20230726

時間:2023-07-26 16:48:07
尊敬的投資者:
為保證融資融券業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展,滿足投資者多樣化投資需求,,根據(jù)滬深京交易所最新發(fā)布的融資融券擔(dān)保物集中度管理相關(guān)要求,,我司決定2023年07月31日起對融資融券業(yè)務(wù)證券組別和證券持倉集中度指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整,,對投資者信用賬戶證券持倉集中度進(jìn)行精細(xì)化管理,。本次信用賬戶持倉集中度調(diào)整以現(xiàn)行集中度控制方案為基礎(chǔ),優(yōu)化證券組別,,增設(shè)超限類,、關(guān)注類標(biāo)識。
 
本次調(diào)整后詳情如下:
 
一,、融資融券業(yè)務(wù)證券組別
公司根據(jù)所屬證券市場總體情況,、上市公司基本信息、上市公司輿情信息,、二級市場流動性等指標(biāo)進(jìn)行綜合分析判斷后將所有融資融券擔(dān)保證券分為A組,、B組、C組,、D組,、E組、F組和G組七個分組,,投資者在信用賬戶中持有的單一證券持倉集中度限制,,與該證券所屬證券組別有關(guān)。投資者在信用賬戶中持有F組和G組證券的,,還將受到對應(yīng)組別的組內(nèi)合計集中度限制,。
 
公司對擔(dān)保物設(shè)置超限類,、關(guān)注類組別標(biāo)識。其中,,投資者在信用賬戶中持有超限類證券的,,受到額外的單一證券集中度限制;投資者在信用賬戶中持有關(guān)注類證券的,,可能會影響融資融券合約展期,。
 
二、證券分組持倉集中度管理
1. 個人投資者
“R”:授信額度與負(fù)債總額較高者,,單位“萬元”,;“W”:維持擔(dān)保比例;“J”:單一證券集中度上限,;“C”:組內(nèi)合計集中度上限,。
證券分
不同維持擔(dān)保比例區(qū)間的集中度上限
無負(fù)債
W400%
240%W400%
180%W240%
W180%
A組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=1.0
B組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
當(dāng)R≤1000J=1.0;
當(dāng)R>1000J=0.8,。
J=0.6
C組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
當(dāng)R≤300J=1.0,;
當(dāng)R>300J=0.8。
J=0.6
D組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
當(dāng)R≤150J=1.0,;
當(dāng)R>150J=0.6,。
J=0.4
E組
單券
J=1.0
J=1.0
J=0.7
J=0.5
J=0.3
F組
單券
J=1.0
J=1.0
J=0.5
J=0.4
J=0.3
組內(nèi)
C=1.0
C=1.0
C=0.8
C=0.6
C=0.4
G組
單券
J=0.35
J=0.3
J=0.2
J=0.1
J=0
組內(nèi)
C=0.5
C=0.4
C=0.3
C=0.2
C=0
 
2. 機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品投資者
“W”:維持擔(dān)保比例;“J”:單一證券集中度上限,;“C”:組內(nèi)合計集中度上限,。
證券分
不同維持擔(dān)保比例區(qū)間的集中度上限
無負(fù)債
W500%
300%W500%
180%W300%
W180%
A組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=1.0
B組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=0.7
J=0.5
C組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=0.7
J=0.5
D組
單券
J=1.0
J=1.0
J=1.0
J=0.5
J=0.3
E組
單券
J=1.0
J=1.0
J=0.6
J=0.4
J=0.2
F組
單券
J=1.0
J=1.0
J=0.4
J=0.3
J=0.2
組內(nèi)
C=1.0
C=1.0
C=0.7
C=0.5
C=0.3
G組
單券
J=0.35
J=0.3
J=0.2
J=0.1
J=0
組內(nèi)
C=0.5
C=0.4
C=0.3
C=0.2
C=0
 
 
三、證券組別標(biāo)識管理
1. 超限類
在每個交易日,,我司對前一交易日單一股票擔(dān)保物比例在25%以上(含)且靜態(tài)市盈率在300倍以上(含)或者為負(fù)數(shù)的股票或者存托憑證設(shè)置為超限類標(biāo)識,,其中單一股票擔(dān)保物比例指全市場單一股票作為信用賬戶擔(dān)保物總量占其上市可流通量的比例。
若投資者在信用賬戶中持有超限類證券的,,除受到該證券對應(yīng)證券分組持倉集中度管理限制外,,還將同時受到如下的單一證券集中度限制。
“W”:維持擔(dān)保比例,;“J”:單一證券集中度上限
證券標(biāo)識
W>300%
W≤300%
超限類
J=1.0
J=0.7(不含)
2. 關(guān)注類
若投資者信用賬戶持倉證券是關(guān)注類組別標(biāo)識范圍的,,可能會影響投資者的融資融券合約展期。
 
四,、特別說明
1. 投資者信用賬戶擔(dān)保品買入或融資買入超限類證券標(biāo)識的,同時受到單一證券持倉集中度,、組內(nèi)合計集中度以及超限類相關(guān)集中度限制,;
2. 投資者T日調(diào)整授信額度,授信額度與負(fù)債總額較高者指標(biāo)T日調(diào)整,;投資者T日調(diào)整兩融負(fù)債總額,,授信額度與負(fù)債總額較高者指標(biāo)T+1日調(diào)整,;
3. 投資者信用賬戶持有的非我司擔(dān)保品證券,在集中度管理上視作G組,,納入G組組內(nèi)集中度計算范圍,;
4. 投資者信用賬戶持有的關(guān)注類證券標(biāo)識的,可能會影響您的融資融券合約展期,;
5. 投資者可通過官網(wǎng)融資融券專欄,、APP和PC交易終端可充抵保證金證券池查詢證券所屬證券組別和標(biāo)識;
6. 如果我司與個別投資者就集中度事項有特別約定的,,則以相關(guān)特別約定為準(zhǔn),;若投資者出現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)合同等約定限制融資融券交易的事項,則以相關(guān)合同約定為準(zhǔn),。
 
為更好的適應(yīng)證券市場變化,,保障投資者權(quán)益,投資者信用賬戶持倉集中度需滿足我司規(guī)定的集中度管理要求,,如投資者信用賬戶持倉集中度超過我司規(guī)定指標(biāo)的,,我司將暫停接受投資者擔(dān)保品買入或融資買入相關(guān)證券的委托,或采取不接受投資者合約展期申請等其他風(fēng)險控制措施,。我司將根據(jù)市場變化等因素適時調(diào)整證券組別,、組別標(biāo)識、集中度控制的相關(guān)規(guī)定并進(jìn)行公告,,請您密切關(guān)注,。
 
特此公告。
東方財富證券股份有限公司
2023年7月26日