關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則》的通知

　　各會員單位、各相關(guān)機構(gòu)：
　　為規(guī)范深圳證券交易所證券指數(shù)的運作和管理,，本所制定了《深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則》,，現(xiàn)予以發(fā)布實施。
　　附件：深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則
　　深圳證券交易所
　　2009年4月1日

深圳證券交易所證券指數(shù)管理細則

　　第一章 總則
　　第一條 為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱"本所"）證券指數(shù)的運作和管理,，根據(jù)《證券法》,、《證券交易所管理辦法》，以及《深圳證券交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,，制訂本細則,。
　　第二條 本細則適用于利用本所證券交易信息編制的證券指數(shù)（以下簡稱指數(shù)），包括以下幾類：
　?。ㄒ唬┍舅幹撇l(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"本所指數(shù)"）,；
　　（二）本所與指數(shù)開發(fā)機構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同合作編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"合作指數(shù)"）,；
　?。ㄈ┍舅虮舅跈?quán)的信息代理機構(gòu)（以下簡稱"信息代理機構(gòu)"）與指數(shù)開發(fā)機構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同授權(quán)編制并發(fā)布的指數(shù)（以下簡稱"授權(quán)指數(shù)"）。
　　未經(jīng)本所或信息代理機構(gòu)許可,，任何機構(gòu)和個人不得利用本所證券交易信息編制指數(shù),。
　　第三條 本所指數(shù)歸本所所有。
　　合作指數(shù)歸合作雙方共同所有,。
　　授權(quán)指數(shù)的權(quán)益歸屬由相關(guān)指數(shù)開發(fā)合同約定,。
　　未經(jīng)指數(shù)所有權(quán)人同意，任何機構(gòu)和個人不得使用上述指數(shù),。
　　第四條 本所負責(zé)本所指數(shù)的研究規(guī)劃,、編制發(fā)布、宣傳推廣,、服務(wù)經(jīng)營等相關(guān)工作,。
　　本所可以將其指數(shù)管理職權(quán)授權(quán)信息代理機構(gòu)履行,，信息代理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與本所簽訂指數(shù)代理合同，在本所授權(quán)范圍內(nèi)依法開展指數(shù)經(jīng)營,，履行相關(guān)管理職責(zé),。
　　第五條 本所設(shè)立指數(shù)專家委員會。指數(shù)專家委員會負責(zé)對本所指數(shù)體系規(guī)劃,、指數(shù)編制方法和指數(shù)運作規(guī)則等方面進行咨詢和評議,。
　　第二章 指數(shù)信息發(fā)布
　　第六條 本所應(yīng)當(dāng)及時向市場發(fā)布本所指數(shù)的基本資料和指數(shù)行情。
　　基本資料包括指數(shù)代碼,、指數(shù)名稱,、基日和基點等信息,。
　　指數(shù)行情包括開盤指數(shù),、最高指數(shù)、最低指數(shù),、最新指數(shù)等信息,。
　　第七條 本所在指定網(wǎng)站公布本所指數(shù)的編制方法、指數(shù)樣本股等相關(guān)信息,，包括指數(shù)計算方法,、樣本股選取標(biāo)準(zhǔn)與調(diào)整周期，以及樣本股權(quán)重計算方法與調(diào)整周期等內(nèi)容,。
　　本所可以根據(jù)需要調(diào)整本所指數(shù)編制方法,。
　　本所指數(shù)樣本股進行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)提前向市場公布，包括調(diào)入調(diào)出樣本股名單及調(diào)整時間,。
　　第八條 合作指數(shù)和授權(quán)指數(shù)的指數(shù)開發(fā)機構(gòu)也應(yīng)當(dāng)向市場公布指數(shù)編制方法,、樣本股等信息。
　　第三章 指數(shù)編制和使用
　　第九條 以下機構(gòu)可以根據(jù)本細則,，向本所或信息代理機構(gòu)申請指數(shù)開發(fā)許可證,，經(jīng)本所或信息代理機構(gòu)審核同意后，成為指數(shù)開發(fā)機構(gòu),，進行相關(guān)指數(shù)編制和使用業(yè)務(wù)：
　?。ㄒ唬I(yè)指數(shù)編制機構(gòu)
　　（二）證券公司
　?。ㄈ┗鸸芾砉?br /> 　?。ㄋ模┭芯繖C構(gòu)
　　（五）本所認定的其他具備指數(shù)開發(fā)能力的機構(gòu)
　　第十條 指數(shù)開發(fā)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限進行指數(shù)編制和使用,。
　　第十一條 指數(shù)編制和使用的范圍包括：
　?。ㄒ唬┚幹浦笖?shù)：是指利用本所證券交易信息開發(fā)和計算指數(shù)，以供自行使用,、內(nèi)部研究,，或通過傳播機構(gòu)對外發(fā)布,。
　　（二）開發(fā)指數(shù)產(chǎn)品：是指利用以本所證券交易信息編制的指數(shù),，供自行或客戶用作以下用途：
　?。?）作為投資業(yè)務(wù)評估標(biāo)準(zhǔn)；
　?。?）開發(fā)和經(jīng)營理財產(chǎn)品,；
　　（3）開發(fā)和經(jīng)營非交易所上市的指數(shù)基金,；
　?。?）開發(fā)和經(jīng)營交易所上市的LOF、ETF,；
　?。?）開發(fā)和經(jīng)營指數(shù)期貨、指數(shù)期權(quán),、指數(shù)備兌權(quán)證,；
　　（6）開發(fā)和經(jīng)營本所許可的其他指數(shù)產(chǎn)品,。
　　第十二條 指數(shù)開發(fā)機構(gòu)在獲得指數(shù)開發(fā)許可證后,，應(yīng)當(dāng)與本所或信息代理機構(gòu)簽訂指數(shù)開發(fā)合同，明確雙方的權(quán)利與義務(wù),。
　　第十三條 本所在指定網(wǎng)站公布獲得指數(shù)開發(fā)許可證的指數(shù)開發(fā)機構(gòu)及其指數(shù)編制和使用的范圍和期限,。
　　第十四條 指數(shù)開發(fā)機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：
　　（一）按照指數(shù)開發(fā)許可證規(guī)定的范圍和期限使用本所證券交易信息,，不得將本所證券交易信息用于其他用途或用于非法目的,，不得以任何方式向第三方轉(zhuǎn)發(fā)本所證券交易信息；
　?。ǘ┎坏靡匀魏畏绞焦蚕?、出租或轉(zhuǎn)讓指數(shù)開發(fā)許可證；
　?。ㄈ蛻羰褂弥笖?shù)的行為進行監(jiān)督管理,，采取有效措施防止客戶將指數(shù)用于規(guī)定外的其他用途，并及時發(fā)現(xiàn),、制止和向本所或本所信息代理機構(gòu)報告其客戶損害本所利益的行為,；
　　（四）配合本所或信息代理機構(gòu)對使用本所行情信息進行指數(shù)開發(fā)和使用的情況進行檢查,；
　?。ㄎ澹┲笖?shù)開發(fā)合同規(guī)定的其他義務(wù)。
　　第四章 附則
　　第十五條 本所努力維護本所行情和指數(shù)信息的及時性,、準(zhǔn)確性和完整性,，但不保證因任何原因可能導(dǎo)致的指數(shù)及相關(guān)信息中斷,、遺漏或者錯誤等情況。
　　對任何機構(gòu)和個人使用本所證券交易信息造成的損失,，本所不承擔(dān)任何責(zé)任,。
　　第十六條 對于違反本細則，未經(jīng)本所或信息代理機構(gòu)許可,，擅自使用本所證券交易信息開發(fā)指數(shù),，或者利用本所指數(shù)、合作指數(shù)或授權(quán)指數(shù)開發(fā)金融衍生產(chǎn)品的,，本所或信息代理機構(gòu)有權(quán)要求其立即停止侵權(quán)行為,，并作出公開澄清或道歉。對本所造成損失或其他嚴(yán)重影響的,，本所或信息代理機構(gòu)將依法追究其法律責(zé)任,。
　　第十七條 本細則由本所負責(zé)解釋。
　　第十八條 本細則自發(fā)布之日起施行,。