股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)

　　第一條 為保障股指期貨市場平穩(wěn),、規(guī)范、健康運(yùn)行,，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益,，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,、《期貨交易所管理辦法》,、《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）業(yè)務(wù)規(guī)則,，制定本辦法,。
　　第二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易,，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項(xiàng)要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度,。
　　第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求,，全面評估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力,、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力,，審慎決定是否參與股指期貨交易。
　　第四條 期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：
　?。ㄒ唬┥暾堥_戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,；
　　（二）具備股指期貨基礎(chǔ)知識,，通過相關(guān)測試,；
　　（三）具有累計(jì)10個(gè)交易日,、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
　?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄；不存在法律,、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
　　期貨公司會員除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外,，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,，對投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷,、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等進(jìn)行綜合評估,，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
　　第五條 期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：
　?。ㄒ唬﹥糍Y產(chǎn)不低于人民幣100萬元,；
　　（二）申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元,；
　?。ㄈ┚哂邢鄳?yīng)的決策機(jī)制和操作流程,；
　　（四）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識,，通過相關(guān)測試,；
　　（五）具有累計(jì)10個(gè)交易日,、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄,；或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；
　?。┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄,；不存在法律、行政法規(guī),、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形,。
　　期貨公司會員為其他經(jīng)濟(jì)組織申請開立股指期貨交易編碼的，參照本條執(zhí)行,。
　　第六條 期貨公司會員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼,。
　　第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
　　第八條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引,，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度,，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程,。
　　第九條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級管理人員,、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人,、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評估人,、開戶經(jīng)辦人,、客戶開發(fā)人員的責(zé)任。
　　第十條 期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)交易所備案,。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼,。
　　第十一條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn),，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征,，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金,、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識,，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料,。
　　第十二條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與股指期貨交易相關(guān)的法律、行政法規(guī),、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)性管理,。
　　第十三條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案,，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密,。
　　第十四條 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道,，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛,，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益,。
　　第十五條 期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則,，落實(shí)投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求,，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核。
　　第十六條 投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)申報(bào)開戶材料,，不得采取虛假申報(bào)等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求,。
　　第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任,。
　　第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益,。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家,、社會,、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序,、交易所及相關(guān)單位的工作秩序,。
　　第十九條 交易所對期貨公司會員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)配合,，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,，不得隱瞞,、阻礙和拒絕。
　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的,，進(jìn)行必要的延伸檢查,，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
　　第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員,，交易所可以采取約見談話,、責(zé)令參加培訓(xùn),、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示,、書面警示,、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況,、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施,。
　　第二十一條 期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改,、談話提醒,、書面警示、通報(bào)批評,、公開譴責(zé),、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù),、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的,，交易所可以向中國證監(jiān)會,、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
　　第二十二條 期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的,，交易所可以采取通報(bào)批評,、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施,；情節(jié)嚴(yán)重的,，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格,、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議,。
　　第二十三條 本辦法所稱特殊法人包括證券公司、基金公司,、合格境外機(jī)構(gòu)投資者,，以及須經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人,。
　　第二十四條 本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋,。
　　第二十五條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。