【第67號(hào)令】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第 67 號(hào)

　　《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》已經(jīng)2010年2月11日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第269次主席辦公會(huì)議審議通過(guò),，現(xiàn)予公布,，自2010年7月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
　　二○一○年五月四日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法
第一章 總 則
第一條 為了保護(hù)公民,、法人或者其他組織的合法權(quán)益,，保障和監(jiān)督中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）依法行使監(jiān)管職權(quán),，進(jìn)一步發(fā)揮行政復(fù)議制度在解決證券期貨行政爭(zhēng)議中的作用，不斷提高證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的依法行政水平,，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政復(fù)議法》）,、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法實(shí)施條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》）等法律,、行政法規(guī),，制定本辦法。
第二條 公民,、法人或者其他組織認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，依照《行政復(fù)議法》,、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》和本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為行政復(fù)議機(jī)關(guān)，受理行政復(fù)議申請(qǐng),，對(duì)被申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為進(jìn)行審查并作出決定,。
對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體行政行為不服申請(qǐng)?jiān)?jí)行政復(fù)議的，原承辦具體行政行為有關(guān)事項(xiàng)的部門(mén)或者機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)原承辦部門(mén)）負(fù)責(zé)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)作出答復(fù),。
對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的,，由派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織負(fù)責(zé)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)作出答復(fù)。
第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)作為行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體辦理行政復(fù)議事項(xiàng),，除應(yīng)當(dāng)依照《行政復(fù)議法》第三條,、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第三條的規(guī)定履行職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）組織行政復(fù)議聽(tīng)證,；
（二）根據(jù)需要提請(qǐng)召開(kāi)行政復(fù)議委員會(huì)工作會(huì)議,；
（三）提出審查意見(jiàn)；
（四）辦理行政復(fù)議和解,、組織行政復(fù)議調(diào)解等事項(xiàng),；
（五）指導(dǎo)派出機(jī)構(gòu)的行政應(yīng)訴工作；
（六）法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé),。
第四條 專(zhuān)職行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）正直誠(chéng)實(shí),，品行良好,；
（二）受過(guò)法律專(zhuān)業(yè)教育；
（三）從事證券期貨業(yè)工作2年以上或者取得法律,、會(huì)計(jì)等專(zhuān)業(yè)資格,；
（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件,。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)立行政復(fù)議委員會(huì),，審查重大復(fù)雜行政復(fù)議案件,。
重大行政應(yīng)訴案件，可以提交行政復(fù)議委員會(huì)進(jìn)行討論,。
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)適當(dāng)?shù)男问?，公布中?guó)證監(jiān)會(huì)管轄的行政復(fù)議案件受理范圍、受理?xiàng)l件,、行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)樣式,、行政復(fù)議案件審理程序，以及接受行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)的地址,、傳真號(hào)碼等事項(xiàng),。
第二章 行政復(fù)議范圍
第七條 公民、法人或者其他組織對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織作出的具體行政行為不服,，有下列情形之一的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議：
（一）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的警告,、罰款,、沒(méi)收違法所得、責(zé)令關(guān)閉,、撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格,、暫停或者撤銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可,、吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可證等行政處罰決定不服的,；
（二）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的證券、期貨市場(chǎng)禁入決定不服的,；
（三）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的凍結(jié),、查封、限制交易等行政強(qiáng)制措施不服的,；
（四）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的限制業(yè)務(wù)活動(dòng),、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、限制分配紅利,、限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),、責(zé)令限制股東行使股東權(quán)利以及責(zé)令更換董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利等行政監(jiān)管措施不服的,；
（五）認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織侵犯其合法的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的,；
（六）認(rèn)為符合法定條件,，申請(qǐng)辦理證券、期貨行政許可事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)沒(méi)有依法辦理的,；
（七）認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)在政府信息公開(kāi)工作中的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的,；
（八）認(rèn)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的,。
第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織的下列行為不屬于行政復(fù)議申請(qǐng)的范圍：
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織對(duì)其工作人員作出的行政處分以及其他人事處理決定,；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織對(duì)證券、期貨民事?tīng)?zhēng)議所作的調(diào)解行為,；
（三）由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)作出的行政調(diào)解和行政和解行為,；
（四）不具有強(qiáng)制力的證券、期貨行政指導(dǎo)行為,；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)公民,、法人或者其他組織提起申訴的重復(fù)處理行為；
（六）證券,、期貨交易所或證券,、期貨業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則，對(duì)公民,、法人或者其他組織作出的決定,；
（七）對(duì)公民、法人或者其他組織的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為,。
第三章 行政復(fù)議申請(qǐng)
第九條 依照《行政復(fù)議法》,、《行政復(fù)議法實(shí)施條例》以及本辦法提起行政復(fù)議申請(qǐng)的公民、法人或者其他組織是行政復(fù)議的申請(qǐng)人,。
第十條 依據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第七條的規(guī)定申請(qǐng)行政復(fù)議的,，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交股份制企業(yè)的股東大會(huì)、股東代表大會(huì),、董事會(huì)作出的申請(qǐng)行政復(fù)議的決議和授權(quán)委托書(shū),。
第十一條 向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)申請(qǐng)作為第三人參加行政復(fù)議的，應(yīng)當(dāng)證明其與被審查的具體行政行為有利害關(guān)系,。
經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查同意或者認(rèn)為第三人有必要參加行政復(fù)議的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以書(shū)面通知第三人。
第三人不參加行政復(fù)議,，不影響行政復(fù)議案件的審理,。
第十二條 申請(qǐng)人、第三人委托代理人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）委托人姓名或者名稱(chēng),，委托人為法人或者其他組織的,，還應(yīng)當(dāng)載明法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù),；
（二）代理人姓名,、身份證號(hào)碼、工作單位,、通訊地址,、郵政編碼及電話等聯(lián)系方式；
（三）委托事項(xiàng)和代理期間,；
（四）代理人代為提起,、變更、撤回行政復(fù)議申請(qǐng),、參加行政復(fù)議調(diào)解,、達(dá)成行政復(fù)議和解、參加行政復(fù)議聽(tīng)證,、遞交證據(jù)材料,、收受行政復(fù)議法律文書(shū)等代理權(quán)限；
（五）委托日期及委托人簽字或者蓋章,。
提交授權(quán)委托書(shū),，應(yīng)當(dāng)提供委托人和代理人身份證明，以律師身份代理參加行政復(fù)議的,，還應(yīng)當(dāng)提供律師執(zhí)業(yè)證明文件,。
第十三條 申請(qǐng)人對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)、授權(quán)組織的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的,，作出該具體行政行為的中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),、授權(quán)組織是被申請(qǐng)人。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)委托其他組織作出具體行政行為的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)是被申請(qǐng)人,。
第十四條 申請(qǐng)人對(duì)兩個(gè)以上派出機(jī)構(gòu)或授權(quán)組織共同作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，共同作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)或組織是共同被申請(qǐng)人,。
第十五條 派出機(jī)構(gòu)或者其他組織依照法律,、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)作出具體行政行為的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是被申請(qǐng)人。
第四章 行政復(fù)議受理
第十六條 對(duì)符合《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第十八條,、第二十八條的規(guī)定,，屬于行政復(fù)議機(jī)關(guān)受理的行政復(fù)議申請(qǐng)，自行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到之日起即為受理,。
行政復(fù)議機(jī)構(gòu)收到行政復(fù)議申請(qǐng)的日期,，屬于申請(qǐng)人當(dāng)面遞交的,，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人在申請(qǐng)書(shū)上注明收到日期，并且由遞交人簽字確認(rèn),；屬于直接從郵遞渠道收取或者其他單位,、部門(mén)轉(zhuǎn)來(lái)的，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)簽收確認(rèn),；屬于申請(qǐng)人以傳真方式提交的,，以行政復(fù)議機(jī)構(gòu)接收傳真之日為準(zhǔn)。
第十七條 依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十九條的規(guī)定,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以自收到該行政復(fù)議申請(qǐng)之日起5日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人補(bǔ)正,，有下列情形之一的，屬于行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚：
（一）未依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第十九條第（一）項(xiàng)的規(guī)定提供申請(qǐng)人基本情況,；
（二）無(wú)申請(qǐng)人身份證明文件,；
（三）無(wú)明確的被申請(qǐng)人；
（四）行政復(fù)議請(qǐng)求不具體,、不明確,；
（五）委托代理申請(qǐng)復(fù)議的手續(xù)不全或者權(quán)限不明確；
（六）未依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十一條的規(guī)定提供證明材料,；
（七）其他行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚的情形,。
申請(qǐng)人收到補(bǔ)正通知后，無(wú)正當(dāng)理由逾期不補(bǔ)正的,，視為放棄行政復(fù)議申請(qǐng),。
第十八條 申請(qǐng)人采取傳真方式提出行政復(fù)議申請(qǐng)的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以要求申請(qǐng)人依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十九條,、本辦法第十七條的規(guī)定補(bǔ)充提交申請(qǐng)材料的原件,。
第十九條 行政復(fù)議申請(qǐng)材料不齊全或者表述不清楚，或者采取傳真方式提出行政復(fù)議申請(qǐng),，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)書(shū)面通知申請(qǐng)人補(bǔ)正或者提交原件的,，受理的審查期限應(yīng)當(dāng)自收到補(bǔ)正后的行政復(fù)議申請(qǐng)材料或者原件之日起算。
第二十條 下列情形不視為申請(qǐng)行政復(fù)議,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以告知申請(qǐng)人處理結(jié)果或者轉(zhuǎn)由其他機(jī)構(gòu)處理并告知申請(qǐng)人：
（一）對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員的個(gè)人違法違紀(jì)行為進(jìn)行舉報(bào),、控告的；
（二）不涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)具體行政行為,，只對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章或者規(guī)范性文件有異議的,；
（三）對(duì)行政處罰認(rèn)定的事實(shí)、適用的依據(jù),、處罰種類(lèi),、處罰幅度及處罰程序等沒(méi)有異議，僅因經(jīng)濟(jì)困難,，請(qǐng)求減,、免,、緩繳罰款的；
（四）請(qǐng)求解答法律,、行政法規(guī),、規(guī)章的；
（五）其他以行政復(fù)議申請(qǐng)名義,，進(jìn)行信訪投訴的情形。
第五章 行政復(fù)議審理
第一節(jié)　行政復(fù)議答復(fù)
第二十一條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政復(fù)議申請(qǐng)之日起7日內(nèi),，將行政復(fù)議答復(fù)通知書(shū),、行政復(fù)議申請(qǐng)書(shū)副本或者行政復(fù)議申請(qǐng)筆錄復(fù)印件以及申請(qǐng)人提交的證據(jù)、有關(guān)材料的副本發(fā)送被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén),。
第二十二條 被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)書(shū)副本或者申請(qǐng)筆錄復(fù)印件之日起10日內(nèi),，向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交行政復(fù)議答復(fù)意見(jiàn)書(shū)，并同時(shí)提交當(dāng)初作出具體行政行為的全部證據(jù),、依據(jù)和其他有關(guān)材料,。
行政復(fù)議答復(fù)意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）被申請(qǐng)人當(dāng)初作出具體行政行為時(shí)所認(rèn)定的事實(shí)、證據(jù)及適用的法律,、行政法規(guī),、規(guī)章及規(guī)范性文件，對(duì)有關(guān)事實(shí)的陳述應(yīng)當(dāng)注明相應(yīng)的證據(jù)及證據(jù)的來(lái)源,；
（二）對(duì)申請(qǐng)人行政復(fù)議申請(qǐng)中陳述的事實(shí)和理由逐條進(jìn)行答辯并進(jìn)行相應(yīng)的舉證,；
（三）對(duì)有關(guān)具體行政行為建議維持、變更,、撤銷(xiāo)或者確認(rèn)違法,，建議駁回行政復(fù)議申請(qǐng)，進(jìn)行行政復(fù)議調(diào)解等結(jié)論,；
（四）作出書(shū)面答復(fù)的時(shí)間,。
被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法案卷的要求提交單獨(dú)裝訂的行政復(fù)議答復(fù)證據(jù)案卷，并明確申請(qǐng)人,、第三人可以查閱的案卷材料范圍,。
第二節(jié) 行政復(fù)議審理
第二十三條 一般行政復(fù)議案件，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查并提出復(fù)議意見(jiàn),；重大復(fù)雜的行政復(fù)議案件,，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提請(qǐng)行政復(fù)議委員會(huì)進(jìn)行審查，由行政復(fù)議委員會(huì)提出復(fù)議意見(jiàn),。
行政復(fù)議機(jī)構(gòu)審查復(fù)議案件,，必須有2名以上行政復(fù)議人員共同進(jìn)行。行政復(fù)議委員會(huì)通過(guò)委員會(huì)工作會(huì)議審查行政復(fù)議案件,。行政復(fù)議委員會(huì)的組成和工作規(guī)則另行規(guī)定,。
第二十四條 案件審理人員或者出席會(huì)議的復(fù)議委員與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正審理行政復(fù)議案件的,，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回避。
第二十五條 對(duì)于案件事實(shí)復(fù)雜,、申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人就同一認(rèn)定事實(shí)提交的證據(jù)不一致或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第三十四條的規(guī)定向有關(guān)組織和人員調(diào)查取證。
行政復(fù)議機(jī)構(gòu)采用詢(xún)問(wèn)方式進(jìn)行調(diào)查取證的,，應(yīng)當(dāng)制作詢(xún)問(wèn)筆錄,，由被調(diào)查單位和人員簽字或者蓋章確認(rèn)。
第二十六條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)提供必要的條件,，方便申請(qǐng)人,、第三人查閱有關(guān)材料。
申請(qǐng)人,、第三人查閱有關(guān)材料應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）申請(qǐng)人,、第三人向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提出書(shū)面閱卷請(qǐng)求，閱卷不得違反相關(guān)保密的規(guī)定,；
（二）申請(qǐng)人,、第三人應(yīng)當(dāng)按照指定的時(shí)間、地點(diǎn)和閱卷范圍進(jìn)行查閱,；
（三）查閱時(shí),，申請(qǐng)人、第三人應(yīng)當(dāng)出示身份證件,；
（四）申請(qǐng)人,、第三人可以摘抄查閱材料的內(nèi)容；
（五）申請(qǐng)人,、第三人不得有涂改,、替換、毀損,、隱匿查閱的材料等行為,。
申請(qǐng)人、第三人違反前款第（五）項(xiàng)的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即終止其查閱,。情節(jié)嚴(yán)重的，依法移送公安機(jī)關(guān)處理,。
第三節(jié)　行政復(fù)議聽(tīng)證
第二十七條 申請(qǐng)人,、被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)對(duì)案件事實(shí)爭(zhēng)議較大或者案件重大復(fù)雜的，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)可以采取聽(tīng)證的方式審理,。
被申請(qǐng)人在作出原具體行政行為時(shí),，已經(jīng)采取聽(tīng)證方式的或者采取書(shū)面審查可以查明事實(shí)、證據(jù)的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)不再采取聽(tīng)證方式審理,。
第二十八條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)決定舉行聽(tīng)證的,，按照下列程序和要求進(jìn)行：
（一）行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn),、具體要求等事項(xiàng)提前3日通知有關(guān)當(dāng)事人,；
（二）行政復(fù)議聽(tīng)證人員為不得少于3人的單數(shù)，由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人確定,，并且指定其中1人為聽(tīng)證主持人,；
（三）舉行聽(tīng)證時(shí)，被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)的工作人員應(yīng)當(dāng)提供行政復(fù)議答復(fù)意見(jiàn)書(shū)以及相應(yīng)的證據(jù),、依據(jù),，申請(qǐng)人、第三人可以提出證據(jù),，并進(jìn)行申辯和質(zhì)證,；
（四）聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)制作筆錄,，聽(tīng)證筆錄應(yīng)當(dāng)交聽(tīng)證參加人確認(rèn)無(wú)誤后簽字或者蓋章,。
第六章 行政復(fù)議決定
第二十九條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)對(duì)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者行政復(fù)議委員會(huì)提出的復(fù)議意見(jiàn)進(jìn)行審查，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人同意或者集體討論通過(guò)后,，依法作出行政復(fù)議決定,。
第三十條 依照《行政復(fù)議法》第三十一條的規(guī)定，有下列情況之一的,，可以視為案件情況復(fù)雜,，經(jīng)行政復(fù)議機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，行政復(fù)議期限可以適當(dāng)延長(zhǎng),，但是延長(zhǎng)期限最多不超過(guò)30日：
（一）需要舉行行政復(fù)議聽(tīng)證的,；
（二）申請(qǐng)人、第三人提出新的事實(shí),、理由或者證據(jù)需進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的,；
（三）申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人進(jìn)行和解或者行政復(fù)議機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解的；
（四）情況復(fù)雜,，不能在規(guī)定期限內(nèi)作出行政復(fù)議決定的其他情況,。
延長(zhǎng)復(fù)議期限，應(yīng)當(dāng)制作決定延期通知書(shū),，告知有關(guān)當(dāng)事人,。
第三十一條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)作出行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書(shū),，送達(dá)申請(qǐng)人和第三人,，抄送被申請(qǐng)人。
行政復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人,、第三人基本情況：自然人姓名,、性別,、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）、住址,；法人或者其他組織的名稱(chēng),、地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名,、職務(wù),；
（二）被申請(qǐng)人名稱(chēng)、地址,；
（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)復(fù)議的請(qǐng)求,、事實(shí)和理由；
（四）被申請(qǐng)人答復(fù)的事實(shí),、理由,、證據(jù)和依據(jù)；
（五）行政復(fù)議認(rèn)定的事實(shí)和相應(yīng)的證據(jù),；
（六）作出行政復(fù)議決定的具體理由和法律依據(jù),；
（七）行政復(fù)議決定的結(jié)論；
（八）行政復(fù)議決定的救濟(jì)途徑,；
（九）作出行政復(fù)議決定的日期,。
行政復(fù)議決定書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章。
第三十二條 行政復(fù)議決定書(shū)一經(jīng)送達(dá),，即發(fā)生法律效力,。行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)門(mén)戶網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告等方式公布生效的行政復(fù)議決定書(shū),。
第七章 行政復(fù)議和解和調(diào)解
第三十三條 經(jīng)被申請(qǐng)人同意,，原承辦部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)或者授權(quán)組織和申請(qǐng)人可以依照《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第四十條的規(guī)定在作出行政復(fù)議決定之前自愿達(dá)成和解,，并向行政復(fù)議機(jī)構(gòu)提交書(shū)面和解協(xié)議,。
和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明行政復(fù)議請(qǐng)求、事實(shí),、理由,、和解的條件和達(dá)成和解的結(jié)果。
和解協(xié)議應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)簽字或者蓋章,。
第三十四條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人和作出具體行政行為的機(jī)構(gòu)提交的和解協(xié)議進(jìn)行備案,。和解確屬雙方真實(shí)意思表示，和解內(nèi)容不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益的,，行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許和解,，終止行政復(fù)議案件的審理。
在行政復(fù)議期間內(nèi)未達(dá)成和解協(xié)議的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出行政復(fù)議決定,。
第三十五條 經(jīng)行政復(fù)議機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許和解的,，申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行和解協(xié)議。
第三十六條 有下列情形之一的,，行政復(fù)議機(jī)關(guān)可以進(jìn)行調(diào)解：
（一）公民,、法人或者其他組織對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使自由裁量權(quán)作出的具體行政行為不服申請(qǐng)行政復(fù)議的；
（二）行政賠償或者行政補(bǔ)償糾紛,。
第三十七條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）查明案件事實(shí),，充分尊重申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人的意愿；
（二）調(diào)解應(yīng)當(dāng)按照自愿,、合法的原則,，調(diào)解結(jié)果不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益,。
第三十八條 申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,，行政復(fù)議機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議調(diào)解書(shū)。行政復(fù)議調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)人基本情況：自然人姓名,、性別,、工作單位及職務(wù)（原工作單位及職務(wù)）、住址,；法人或者其他組織的名稱(chēng),、地址,、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名,、職務(wù)；
（二）被申請(qǐng)人名稱(chēng),、地址,；
（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)行政復(fù)議的請(qǐng)求、事實(shí)和理由,；
（四）被申請(qǐng)人答復(fù)的事實(shí),、理由、證據(jù)和依據(jù),；
（五）進(jìn)行調(diào)解的基本情況,；
（六）調(diào)解協(xié)議的主要內(nèi)容和調(diào)解結(jié)果；
（七）申請(qǐng)人,、被申請(qǐng)人履行調(diào)解書(shū)的義務(wù),；
（八）日期。
行政復(fù)議調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋行政復(fù)議專(zhuān)用章,。行政復(fù)議調(diào)解書(shū)經(jīng)申請(qǐng)人,、被申請(qǐng)人簽字或者蓋章，即具有法律效力,。申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)履行生效的行政復(fù)議調(diào)解書(shū),。
第八章 行政復(fù)議指導(dǎo)和監(jiān)督
第三十九條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)相關(guān)行政行為違法或者需要做好善后工作等情況的,，可以向被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)制作行政復(fù)議意見(jiàn)書(shū)，并抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)察部門(mén),。
行政復(fù)議意見(jiàn)書(shū)由行政復(fù)議機(jī)構(gòu)具體承辦,，應(yīng)當(dāng)包括具體行政行為存在的問(wèn)題、認(rèn)定事實(shí),、理由和依據(jù),、整改意見(jiàn)等。
被申請(qǐng)人或者原承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到行政復(fù)議意見(jiàn)書(shū)之日起60日內(nèi)將糾正相關(guān)行政違法行為,、改進(jìn)執(zhí)法工作或者做好善后工作的情況報(bào)告行政復(fù)議機(jī)構(gòu),。
對(duì)突出問(wèn)題不予整改導(dǎo)致重復(fù)違法的，行政復(fù)議機(jī)關(guān)要予以通報(bào),。
第四十條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)在行政復(fù)議期間發(fā)現(xiàn)法律,、行政法規(guī)、規(guī)章的實(shí)施中帶有普遍性的問(wèn)題,，可以向有關(guān)立法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出完善立法的建議,。
行政復(fù)議建議書(shū)應(yīng)包括法律、行政法規(guī),、規(guī)章等存在的問(wèn)題,，相關(guān)事實(shí)、理由和依據(jù),、工作建議等,。
第四十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立行政復(fù)議統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度，定期對(duì)行政復(fù)議,、行政應(yīng)訴案件情況進(jìn)行分析,、研究，總結(jié)工作中的經(jīng)驗(yàn)及不足,，提出改進(jìn)意見(jiàn),。
第四十二條 行政復(fù)議人員應(yīng)當(dāng)每年參加至少2次行政復(fù)議機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)部門(mén)組織的監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高行政復(fù)議人員的專(zhuān)業(yè)素質(zhì),。
業(yè)務(wù)培訓(xùn)包括以下內(nèi)容：
（一）行政復(fù)議及行政應(yīng)訴業(yè)務(wù)培訓(xùn),；
（二）證券期貨案件調(diào)查、審理等業(yè)務(wù)培訓(xùn),；
（三）證券期貨日常監(jiān)管及創(chuàng)新業(yè)務(wù)培訓(xùn),；
（四）涉及證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管的政治、經(jīng)濟(jì)理論培訓(xùn)等,。
第四十三條 行政復(fù)議機(jī)構(gòu)對(duì)于在辦理行政復(fù)議,、行政應(yīng)訴案件過(guò)程中成績(jī)顯著的單位和個(gè)人，可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。
第九章 附 則
第四十四條 行政復(fù)議機(jī)關(guān)在受理,、審查,、決定行政復(fù)議申請(qǐng)過(guò)程中，可使用行政復(fù)議專(zhuān)用章,。在中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政復(fù)議活動(dòng)中,，行政復(fù)議專(zhuān)用章和行政復(fù)議機(jī)關(guān)的印章具有同等法律效力。
第四十五條 外國(guó)人,、無(wú)國(guó)籍人,、外國(guó)組織在中華人民共和國(guó)境內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，適用本辦法,。
第四十六條 本辦法自2010年7月1日起施行,。2002年11月25日發(fā)布的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法》（證監(jiān)會(huì)令第13號(hào)）同時(shí)廢止。