《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》已經(jīng)2009年12月16日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第265次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布,，自2010年2月1日起施行,。
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
二○○九年十二月十六日
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定
第一章總則
第一條為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))實(shí)施行政許可行為，完善證券期貨行政許可實(shí)施程序制度,，根據(jù)《行政許可法》,、《證券法》、《證券投資基金法》,、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律,、行政法規(guī),，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定所稱行政許可,，是指中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)自然人,、法人或者其他組織(以下稱申請(qǐng)人)的申請(qǐng)，經(jīng)依法審查,，準(zhǔn)予其從事證券期貨市場(chǎng)特定活動(dòng)的行為,。
第三條中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可，其程序適用本規(guī)定,。
申請(qǐng)人依法取得行政許可后,，申請(qǐng)變更行政許可、延續(xù)行政許可有效期的,，適用本規(guī)定,。
第四條中國證監(jiān)會(huì)依照法定的權(quán)限、范圍,、條件和程序?qū)嵤┬姓S可,，遵循公開、公平,、公正和便民的原則,，提高辦事效率，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù),。
法律,、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)遵循審慎監(jiān)管原則的，從其規(guī)定,。
第五條中國證監(jiān)會(huì)可以依法授權(quán)派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政許可,。授權(quán)實(shí)施的行政許可，以派出機(jī)構(gòu)的名義作出行政許可決定,。
第六條中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可實(shí)行統(tǒng)一受理,、統(tǒng)一送達(dá)、一次告知補(bǔ)正,、說明理由,、公示等制度。
第二章一般程序
第一節(jié)受理
第七條中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可,，由專門的機(jī)構(gòu)(以下稱受理部門)辦理行政許可申請(qǐng)受理事項(xiàng)。
第八條申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料,，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信,、身份證等身份證明文件，并予以核對(duì),。申請(qǐng)人委托他人提交申請(qǐng)材料的,，受理部門還應(yīng)當(dāng)要求受托人提交申請(qǐng)人的授權(quán)委托書,，出示受托人的身份證明文件。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件,。
申請(qǐng)人提交申請(qǐng)材料，應(yīng)當(dāng)填寫《申請(qǐng)材料情況登記表》,。
第九條受理部門發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)事項(xiàng)依法不需要取得行政許可或者不屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的,，應(yīng)當(dāng)即時(shí)告知申請(qǐng)人不予受理，并出具不予受理通知,。申請(qǐng)事項(xiàng)依法不屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的,，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)告知申請(qǐng)人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)。
第十條受理部門接收申請(qǐng)材料,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理登記手續(xù),，并向申請(qǐng)人開具申請(qǐng)材料接收憑證。
第十一條負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的部門(以下稱審查部門)對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查,，需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，應(yīng)當(dāng)自出具接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性提出全部補(bǔ)正要求。審查部門不得多次要求申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料,。
第十二條需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，受理部門應(yīng)當(dāng)出具補(bǔ)正通知；申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料需要使用已提交申請(qǐng)材料的,，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人并予以登記,。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自補(bǔ)正通知發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交補(bǔ)正申請(qǐng)材料。
受理部門負(fù)責(zé)接收,、登記申請(qǐng)人按照要求提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料,。
第十三條申請(qǐng)人在作出受理申請(qǐng)決定之前要求撤回申請(qǐng)的，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件),、授權(quán)委托書,、撤回申請(qǐng)的報(bào)告，收回申請(qǐng)材料接收憑證,，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人,。
將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)留存一份申請(qǐng)材料(或復(fù)印件).
第十四條申請(qǐng)事項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍,，申請(qǐng)材料齊全,、符合法定形式的，由受理部門出具受理通知,。
決定受理的申請(qǐng),，按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)交納有關(guān)費(fèi)用的,，受理部門應(yīng)當(dāng)通知申請(qǐng)人先行交費(fèi),，憑交費(fèi)憑證領(lǐng)取受理通知。
第十五條申請(qǐng)人有下列情形之一的,，作出不予受理申請(qǐng)決定：
(一)通知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料,，申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料；
(二)申請(qǐng)人在30個(gè)工作日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請(qǐng)材料仍不齊全或者不符合法定形式,；
(三)法律,、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
決定不予受理申請(qǐng)的,，受理部門出具不予受理通知,，告知申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料。申請(qǐng)人或者其受托人取回申請(qǐng)材料的,，受理部門應(yīng)當(dāng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件),、授權(quán)委托書，經(jīng)登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人,。
第十六條受理或者不予受理申請(qǐng)決定,，應(yīng)當(dāng)自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起5個(gè)工作日內(nèi)或者接收全部補(bǔ)正申請(qǐng)材料之日起兩個(gè)工作日內(nèi)作出，逾期不作出決定或者不告知申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的,，自出具申請(qǐng)材料接收憑證之日起即為受理,。
第二節(jié)審查
第十七條審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，認(rèn)為需要申請(qǐng)人作出書面說明,、解釋的,，原則上應(yīng)當(dāng)將問題一次匯總成書面反饋意見。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在審查部門規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見,；確有困難的,，可以提交延期回復(fù)的書面報(bào)告，并說明理由,。
確需由申請(qǐng)人作出進(jìn)一步說明,、解釋的，審查部門可以提出第二次書面反饋意見,，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見,。
申請(qǐng)人的書面回復(fù)意見不明確，情況復(fù)雜,，審查部門難以作出準(zhǔn)確判斷的,，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以增加書面反饋的次數(shù),，并要求申請(qǐng)人在書面反饋意見發(fā)出之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見,。
書面反饋意見由受理部門告知、送達(dá)申請(qǐng)人,。申請(qǐng)人提交的書面回復(fù)意見,，由受理部門負(fù)責(zé)接收、登記,。
審查部門負(fù)責(zé)審查申請(qǐng)材料的工作人員在首次書面反饋意見告知,、送達(dá)申請(qǐng)人之前，不得就申請(qǐng)事項(xiàng)主動(dòng)與申請(qǐng)人或者其受托人進(jìn)行接觸,。
第十八條需要申請(qǐng)人當(dāng)面就其提交的書面回復(fù)意見作出說明,、解釋的，審查部門應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員在辦公場(chǎng)所與申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人進(jìn)行會(huì)談,。涉及重大事項(xiàng)的，審查部門應(yīng)當(dāng)制作會(huì)談?dòng)涗?，并由審查部門工作人員,、參與會(huì)談的申請(qǐng)人、申請(qǐng)人聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)或者申請(qǐng)人的受托人簽字確認(rèn),。
需要申請(qǐng)人就其提交的書面回復(fù)意見作出說明,、解釋，事項(xiàng)簡(jiǎn)單的,，審查部門工作人員可以通過電話,、傳真、電子郵件等方式辦理,，并制作,、留存有關(guān)電話記錄、傳真件或者電子郵件,。
第十九條審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中,，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查,。
對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料,，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以通過下列方式進(jìn)行核查：
(一)要求申請(qǐng)人作出書面說明；
(二)要求負(fù)有法定職責(zé)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)作出書面說明,；
(三)委托有關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地核查,；
(四)直接進(jìn)行實(shí)地核查；
(五)法律,、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他核查方式,。
需要實(shí)地核查的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查,。
第三節(jié)決定
第二十條在審查申請(qǐng)材料過程中,，申請(qǐng)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作出終止審查的決定,，通知申請(qǐng)人：
(一)申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng),；
(二)申請(qǐng)人是自然人,，該自然人死亡或者喪失行為能力；
(三)申請(qǐng)人是法人或者其他組織,，該法人或者其他組織依法終止,；
(四)申請(qǐng)人未在規(guī)定的期限內(nèi)提交書面回復(fù)意見，且未提交延期回復(fù)的報(bào)告,，或者雖提交延期回復(fù)的報(bào)告,，但未說明理由或理由不充分；
(五)申請(qǐng)人未在本規(guī)定第十七條第二款,、第三款規(guī)定的30個(gè)工作日內(nèi)提交書面回復(fù)意見,。
第二十一條申請(qǐng)人主動(dòng)要求撤回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面報(bào)告,，受理部門應(yīng)當(dāng)出具終止審查通知,，經(jīng)檢查并留存申請(qǐng)人或者其受托人的身份證明文件(或復(fù)印件)、授權(quán)委托書,，留存一份申請(qǐng)材料(或復(fù)印件),，登記后將申請(qǐng)材料退回申請(qǐng)人。
第二十二條在審查申請(qǐng)材料過程中,，有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)作出中止審查的決定，通知申請(qǐng)人：
(一)申請(qǐng)人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查,，或者被司法機(jī)關(guān)偵查,，尚未結(jié)案，對(duì)其行政許可事項(xiàng)影響重大,；
(二)申請(qǐng)人被中國證監(jiān)會(huì)依法采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng),、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管,、接管等監(jiān)管措施,，尚未解除；
(三)對(duì)有關(guān)法律,、行政法規(guī),、規(guī)章的規(guī)定，需要進(jìn)一步明確具體含義,，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)關(guān)作出解釋,；
(四)申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查，理由正當(dāng),。
法律,、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)前款情形另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
第二十三條因本規(guī)定第二十二條第一款第(一)項(xiàng)至第(三)項(xiàng)規(guī)定情形中止審查的,，該情形消失后，中國證監(jiān)會(huì)恢復(fù)審查,，通知申請(qǐng)人,。
申請(qǐng)人主動(dòng)要求中止審查的，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請(qǐng),。同意中止審查的，受理部門應(yīng)當(dāng)出具中止審查通知,。申請(qǐng)人申請(qǐng)恢復(fù)審查的,，應(yīng)當(dāng)向受理部門提交書面申請(qǐng)。同意恢復(fù)審查的,，受理部門應(yīng)當(dāng)出具恢復(fù)審查通知,。
第二十四條中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)是否符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn),，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,。
作出不予行政許可決定的，應(yīng)當(dāng)在不予行政許可決定中說明理由,，并告知申請(qǐng)人享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。
第二十五條作出準(zhǔn)予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的,，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人頒發(fā)下列行政許可證件：
(一)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件,；
(二)資格證、資質(zhì)證或者其他合格證書,；
(三)許可證,、執(zhí)照或者其他許可證書；
(四)法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政許可證件,。
第三章簡(jiǎn)易程序
第二十六條事項(xiàng)簡(jiǎn)單、審查標(biāo)準(zhǔn)明確,、申請(qǐng)材料采用格式文本的行政許可,，其實(shí)施程序適用本章規(guī)定。
適用簡(jiǎn)易程序的行政許可事項(xiàng),，由中國證監(jiān)會(huì)予以公布,。
第二十七條適用簡(jiǎn)易程序的行政許可，受理部門當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行形式審查,，并直接作出是否受理的決定或者提出補(bǔ)正申請(qǐng)材料的要求,。申請(qǐng)材料存在可以當(dāng)場(chǎng)更正的錯(cuò)誤的，受理部門應(yīng)當(dāng)允許申請(qǐng)人當(dāng)場(chǎng)更正。
第二十八條審查部門在審查適用簡(jiǎn)易程序的行政許可申請(qǐng)過程中,，可以向申請(qǐng)人口頭提出申請(qǐng)材料中存在的問題,，要求申請(qǐng)人進(jìn)行說明、解釋,，并應(yīng)當(dāng)制作相關(guān)記錄后簽字保存,。確需書面反饋意見的，依照本規(guī)定第十七條的規(guī)定辦理,。
第二十九條適用簡(jiǎn)易程序的行政許可,，由審查部門根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人的授權(quán)，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,，并加蓋中國證監(jiān)會(huì)印章,。
第四章特殊程序
第三十條派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查、中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可,，由派出機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定接收,、登記申請(qǐng)材料，作出是否受理的決定并送達(dá)申請(qǐng)人,。
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的初步審查意見,，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定。
第三十一條中國證監(jiān)會(huì)審查,、派出機(jī)構(gòu)出具書面意見的行政許可,，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理。
中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審查情況和派出機(jī)構(gòu)的意見,，作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,。
第三十二條依法由中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可，中國證監(jiān)會(huì)主辦的,，其受理事項(xiàng)依照本規(guī)定第二章第一節(jié)的規(guī)定辦理,。
中國證監(jiān)會(huì)提出審查意見，將申請(qǐng)材料移送有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽,。有關(guān)行政機(jī)關(guān)審查會(huì)簽完畢,，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)會(huì)簽情況作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定。
第三十三條依法由中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可,，其他行政機(jī)關(guān)主辦的,，由受理部門接收、登記申請(qǐng)材料,。
中國證監(jiān)會(huì)審查會(huì)簽后,，退回主辦行政機(jī)關(guān)或者轉(zhuǎn)送其他需要會(huì)簽的行政機(jī)關(guān)。
第五章期限與送達(dá)
第三十四條除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可,、中國證監(jiān)會(huì)和其他行政機(jī)關(guān)共同作出決定的行政許可外,，中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個(gè)工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),，可以延長(zhǎng)10個(gè)工作日,，并由受理部門將延長(zhǎng)期限的理由告知申請(qǐng)人。但是,，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
第三十五條派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查,，中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行復(fù)審并作出決定的行政許可，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)審查完畢并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送初步審查意見和全部申請(qǐng)材料,。中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自接收前述材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出行政許可決定,。但是，法律,、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定,。
第三十六條需要申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料中存在的問題進(jìn)行說明,、解釋的，自書面反饋意見發(fā)出之日起到接收申請(qǐng)人書面回復(fù)意見的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi),。
第三十七條需要對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查或者對(duì)有關(guān)舉報(bào)材料進(jìn)行核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi),。
第三十八條依法需要專家評(píng)審的行政許可，自書面通知專家參加評(píng)審會(huì)議之日起到評(píng)審會(huì)議結(jié)束所需的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi),。受理部門應(yīng)當(dāng)將專家評(píng)審會(huì)議所需時(shí)間在受理通知書中注明。
第三十九條依照本規(guī)定中止審查行政許可申請(qǐng)的,，自書面通知中止審查之日起至?xí)嫱ㄖ謴?fù)審查之日止的時(shí)間,，不計(jì)算在本章規(guī)定的期限內(nèi)。
第四十條作出準(zhǔn)予或者不予行政許可的決定,，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向申請(qǐng)人送達(dá)本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件或者不予行政許可的書面決定,。
第四十一條在行政許可受理、審查環(huán)節(jié)出具的申請(qǐng)材料接收憑證,，送達(dá)的補(bǔ)正通知,、受理通知、不予受理通知,、書面反饋意見等行政許可文件,，應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會(huì)行政許可專用章。
由派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步審查的行政許可，派出機(jī)構(gòu)在受理環(huán)節(jié)出具的有關(guān)行政許可文件應(yīng)使用加蓋中國證監(jiān)會(huì)行政許可專用章的函件,。
在行政許可決定環(huán)節(jié)送達(dá)的中止審查通知,、恢復(fù)審查通知、終止審查通知,、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件以及不予行政許可書面決定等,，應(yīng)當(dāng)加蓋中國證監(jiān)會(huì)印章。
第四十二條補(bǔ)正通知,、受理通知,、不予受理通知、書面反饋意見,、中止審查通知,、恢復(fù)審查通知、終止審查通知,、本規(guī)定第二十五條規(guī)定的行政許可證件,、不予行政許可書面決定等行政許可文件，由受理部門按照申請(qǐng)人選定的聯(lián)系方式和送達(dá)方式統(tǒng)一告知,、送達(dá)申請(qǐng)人,，受理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)送達(dá)的情況進(jìn)行記錄并存檔。
依據(jù)本規(guī)定第三十條,、第三十一條作出的行政許可書面決定,，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第四十三條行政許可文件可以通過郵寄,、申請(qǐng)人自行領(lǐng)取,、申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取、公告等方式送達(dá)申請(qǐng)人,。
第四十四條申請(qǐng)人要求郵寄送達(dá)行政許可文件的,，受理部門應(yīng)當(dāng)采用掛號(hào)信或者特快專遞的方式送達(dá)，并應(yīng)當(dāng)附送達(dá)回證,，在掛號(hào)信或者特快專遞的封面寫明行政許可文件的名稱,。受理部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向郵政部門索要證明申請(qǐng)人簽收的郵政部門回執(zhí)。
第四十五條申請(qǐng)人自行領(lǐng)取行政許可文件的,，受理部門應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人出示單位介紹信,、身份證等身份證明文件并予以簽收。申請(qǐng)人委托他人領(lǐng)取的,，受理部門應(yīng)當(dāng)要求受托人出示申請(qǐng)人的授權(quán)委托書,、受托人的身份證明文件并予以簽收。受理部門應(yīng)當(dāng)留存申請(qǐng)人,、申請(qǐng)人的受托人的身份證明文件復(fù)印件,。
第四十六條申請(qǐng)人在接到領(lǐng)取通知5個(gè)工作日內(nèi)不領(lǐng)取行政許可文件且受理部門無法通過郵寄等方式送達(dá)的,，可以公告送達(dá)。自公告之日起,，經(jīng)過60日,，即視為送達(dá)。
第六章公示
第四十七條行政許可的事項(xiàng),、依據(jù),、條件、數(shù)量,、程序,、期限以及需要申請(qǐng)人提交的全部申請(qǐng)材料的目錄和申請(qǐng)書示范文本等應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公示，以方便申請(qǐng)人查閱,。
依法應(yīng)當(dāng)舉行國家考試,，賦予公民從事有關(guān)證券期貨業(yè)務(wù)特定資格的，應(yīng)當(dāng)事先公示資格考試的報(bào)名條件,、報(bào)考辦法,、考試科目以及考試大綱。
第四十八條中國證監(jiān)會(huì)采取下列方式進(jìn)行公示：
(一)在中國證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上公布,；
(二)印制行政許可手冊(cè),，并放置在辦公場(chǎng)所；
(三)在辦公場(chǎng)所張貼,；
(四)其他有效便捷的公示方式,。
第四十九條申請(qǐng)人要求對(duì)公示內(nèi)容予以說明,、解釋的,，審查部門予以說明、解釋,。
第五十條作出準(zhǔn)予或者不予行政許可決定的,，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起20個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站上予以公布；但涉及國家秘密,、商業(yè)秘密,、個(gè)人隱私的除外。
中國證監(jiān)會(huì)定期出版公告,，收錄中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出的準(zhǔn)予或者不予行政許可決定,。
第七章附則
第五十一條法律、行政法規(guī)對(duì)有關(guān)行政許可實(shí)施程序另有規(guī)定的,，從其規(guī)定,。
本規(guī)定有原則規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章及規(guī)范性文件有具體程序規(guī)定的,，依照具體程序規(guī)定執(zhí)行,。
本規(guī)定第三章,、第四章未作出規(guī)定的其他程序，適用第二章的規(guī)定,。
第五十二條中國證監(jiān)會(huì)受理部門,、審查部門、派出機(jī)構(gòu)及其工作人員在實(shí)施行政許可活動(dòng)中違反本規(guī)定的,，依照有關(guān)行政許可執(zhí)法監(jiān)督的規(guī)定進(jìn)行處理,。
第五十三條本規(guī)定自2010年2月1日起施行?！吨袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定(試行)》(證監(jiān)發(fā)[2004]62號(hào))同時(shí)廢止,。
