證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》已經(jīng)2018年5月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2018年第3次主席辦公會(huì)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布,，自公布之日起施行,。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：劉士余
2018年6月27日
第一條
為促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展，凈化資本市場(chǎng)生態(tài)環(huán)境,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理,，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定,。
第二條
本規(guī)定所稱廉潔從業(yè),，是指證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，嚴(yán)格遵守法律法規(guī),、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則,，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德,、職業(yè)道德和行為規(guī)范,，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng),，忠實(shí)勤勉,，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益,。
第三條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)的監(jiān)督管理,。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織依據(jù)章程,、相關(guān)自律規(guī)則對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理。
第四條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任,。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)決定廉潔從業(yè)管理目標(biāo),，對(duì)廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人,，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任,。
第五條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專門部門對(duì)本機(jī)構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查,，充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察,、合規(guī)、審計(jì)等部門的合力,，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理,，重大情況及時(shí)報(bào)告。
第六條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度,，制定具體,、有效的事前風(fēng)險(xiǎn)防范體系,、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制,，對(duì)所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)及相關(guān)工作進(jìn)行科學(xué),、系統(tǒng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，識(shí)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，強(qiáng)化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制并確保運(yùn)作有效。
前款規(guī)定的業(yè)務(wù)種類,、環(huán)節(jié)包括業(yè)務(wù)承攬,、承做、銷售,、交易,、結(jié)算、交割,、投資,、采購(gòu)、商業(yè)合作,、人員招聘,，以及申請(qǐng)行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等,。
第七條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范,，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育,，培育廉潔從業(yè)文化,。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用,、晉級(jí),、提拔、離職以及考核,、審計(jì),、稽核等情形時(shí)，對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估,。
第八條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化財(cái)經(jīng)紀(jì)律,，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對(duì)于業(yè)務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的費(fèi)用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標(biāo)準(zhǔn),，確保相關(guān)費(fèi)用支出合法合規(guī),。
第九條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得以下列方式向公職人員,、客戶,、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：
（一）提供禮金、禮品,、房產(chǎn),、汽車、有價(jià)證券,、股權(quán),、傭金返還等財(cái)物,，或者為上述行為提供代持等便利；
（二）提供旅游,、宴請(qǐng),、娛樂(lè)健身、工作安排等利益,；
（三）安排顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化,、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易,；
（四）直接或者間接向他人提供內(nèi)幕信息,、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,，明示或者暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),；
（五）其他輸送不正當(dāng)利益的情形。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員按照證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)
構(gòu)依法制定的內(nèi)部規(guī)定及限定標(biāo)準(zhǔn),，依法合理營(yíng)銷的,，不適用前款規(guī)定。
第十條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：
（一）直接或者間接以第九條所列形式收受,、索取他人的財(cái)物或者利益,；
（二）直接或者間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息,、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益,；
（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益,；
（四）違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng),，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)；
（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件,；
（六）其他謀取不正當(dāng)利益的情形,。
第十一條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：
（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定,；
（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排,；
（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息；
（四）協(xié)助利益關(guān)系人,，拒絕,、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督,、檢查,、調(diào)查職權(quán)；
（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形,。
第十二條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過(guò)程中,，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)；
（二）以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購(gòu)重組上市公司股權(quán)或者標(biāo)的資產(chǎn)股權(quán),；
（三）以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購(gòu)債券,；
（四）泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格,；
（五）直接或者間接通過(guò)聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益,；
（六）以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價(jià)格,、利率,、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時(shí)間等為手段招攬項(xiàng)目、商定服務(wù)費(fèi),；
（七）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為,。第十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其股東、客戶等相關(guān)方做好輔導(dǎo)和宣傳工作,，告知相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守廉潔從業(yè)規(guī)定,。
第十四條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開展廉潔從業(yè)內(nèi)部檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)整改,，對(duì)責(zé)任人嚴(yán)肅處理,。
責(zé)任人為中共黨員的，同時(shí)按照黨的紀(jì)律要求進(jìn)行處理,。
第十五條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月30日前,，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度廉潔從業(yè)管理情況報(bào)告。
有下列情形之一的,，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi),，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在內(nèi)部檢查中，發(fā)現(xiàn)存在違反本規(guī)定行為的,；
（二）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員存在應(yīng)當(dāng)回避的情形而未進(jìn)行回避,、利用職務(wù)之便索取或者收受不正當(dāng)利益等違反廉潔規(guī)定行為的；
（三）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)其股東,、客戶等相關(guān)方以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管工作的,；
（四）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其工作人員因違反廉潔從業(yè)規(guī)定被紀(jì)檢監(jiān)察部門、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者被采取紀(jì)律處分,、行政處罰,、刑事處罰等措施的。
出現(xiàn)前款第（一）項(xiàng)情形的,，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向主管紀(jì)檢監(jiān)察部門報(bào)告,，出現(xiàn)第（一）（二）（三）項(xiàng)情形且涉嫌犯罪的，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法移送監(jiān)察,、司法機(jī)關(guān),。
第十六條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員的現(xiàn)場(chǎng)檢查中,，可以將廉潔從業(yè)管理情況納入檢查范圍。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合,。
第十七條
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則,，監(jiān)督,、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的采取自律懲戒措施,，并按照規(guī)定記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。
第十八條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函,、責(zé)令參加培訓(xùn),、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正,、監(jiān)管談話,、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施,。
第十九條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,，并構(gòu)成違反《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定違法情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng),，限制向董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬,、提供福利,，責(zé)令更換董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員等行政監(jiān)管措施,，并按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰。
第二十條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定第九條,、第十條,、第十一條、第十二條,、第十三條,、第十四條、第十五條規(guī)定,，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行處罰,，相關(guān)法律法規(guī)沒(méi)有規(guī)定的，處以警告、3萬(wàn)元以下罰款,。
第二十一條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,，公司董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員和其他人員負(fù)有管理責(zé)任的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其采取第十八條和第二十條規(guī)定的行政監(jiān)管措施或者行政處罰。
第二十二條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反相關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取市場(chǎng)禁入的措施,。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益,，或者唆使、協(xié)助他人向公職人員及其利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益,，情節(jié)特別嚴(yán)重的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入的措施。
第二十三條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本規(guī)定,，有下列情形之一的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)從重處理：
（一）直接、間接或者唆使,、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益,；
（二）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；
（三）涉及金額較大或者涉及人員較多,；
（四）產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響,；
（五）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定,；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形,。第二十四條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)有效的廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違反本規(guī)定的行為,，并積極有效整改,，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程,，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的,，依法免于追究責(zé)任或者從輕、減輕處理,。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員違反本規(guī)定,，事后及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，或者積極配合調(diào)查的,，依法免于追究責(zé)任或者從輕,、減輕處理。
第二十五條
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員涉嫌違反黨紀(jì),、政紀(jì)的,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將有關(guān)情況通報(bào)相關(guān)主管單位紀(jì)檢監(jiān)察部門,；涉嫌犯罪的，依法移送監(jiān)察,、司法機(jī)關(guān),，追究其刑事責(zé)任。
第二十六條
本規(guī)定所稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指證券公司,、期貨公司,、基金管理公司及其子公司。
本規(guī)定所稱監(jiān)管人員包括在中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu),、行業(yè)協(xié)會(huì),、證券期貨交易所、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)等單位從事監(jiān)管工作的人員,、發(fā)行審核委員會(huì)委員,、并購(gòu)重組委員會(huì)委員等。
第二十七條
私募基金管理人,、其他公募基金管理人,、證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、基金銷售機(jī)構(gòu),、基金托管人以及從事基金評(píng)價(jià)、基金估值,、信息技術(shù)服務(wù)等證券期貨服務(wù)類機(jī)構(gòu)參照本規(guī)定執(zhí)行,。
第二十八條
中央紀(jì)委駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢組及系統(tǒng)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、相關(guān)自律組織的上述工作開展監(jiān)督,、檢查,、問(wèn)責(zé)。
第二十九條
本規(guī)定自公布之日起施行,。
