對市場主體的監(jiān)管,，遵循不改變兩地現(xiàn)行法律、規(guī)則及投資者交易習慣的總體原則,。從監(jiān)管對象來看,，滬港通業(yè)務的監(jiān)管權限包括上市公司、證券公司和證券交易服務公司三個方面,。
具體安排如下：一是對于上市公司,，按照上市所在地原則進行監(jiān)管。二是對于證券公司,，原則上由持牌所在地監(jiān)管機構監(jiān)管,。同時，證券公司通過滬港通代理投資者從事跨境證券交易行為時,，境外監(jiān)管機構有權對其跨境交易行為進行監(jiān)管,。三是交易所在對方市場設立承擔訂單轉(zhuǎn)發(fā)職能的公司（證券交易服務公司），由對方監(jiān)管機構頒發(fā)牌照并進行監(jiān)管,。
