各市場參與人：

　　為保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序,，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上海證券交易所,、深圳證券交易所（以下簡稱滬深交易所）現(xiàn)就上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱可轉(zhuǎn)債）適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一,、會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立可轉(zhuǎn)債適當(dāng)性管理制度，評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力,，向投資者全面介紹可轉(zhuǎn)債特征和制度規(guī)則,，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),。

    投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉和了解可轉(zhuǎn)債相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、法律法規(guī)和滬深交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度和承受能力,，審慎判斷是否參與相關(guān)業(yè)務(wù)。

    二,、個(gè)人投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購,、交易，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合下列條件：

（一）申請(qǐng)權(quán)限開通前 20 個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 10 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）,；

（二）參與證券交易24個(gè)月以上,。

    本通知施行前已開通向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債交易權(quán)限,，且未銷戶的個(gè)人投資者，不適用前款規(guī)定,。

    三,、普通投資者參與向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債申購,、交易的,，應(yīng)當(dāng)以紙面或者電子方式簽署《向不特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》,。

    四、參與向特定對(duì)象發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)讓的投資者,，應(yīng)當(dāng)為符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定條件的專業(yè)投資者,。

    五,、上市公司控股股東,、實(shí)際控制人,、持有5%以上股份的股東、董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員參與本公司可轉(zhuǎn)債申購,、交易、轉(zhuǎn)讓的,，不適用本通知第二條至第四條的規(guī)定,。

    六,、會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)本通知各項(xiàng)要求,，盡快完成相關(guān)技術(shù)改造,。在技術(shù)改造完成前，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過合理方式辦理可轉(zhuǎn)債權(quán)限開通,，確保投資者權(quán)利不受影響,。

    七,、本通知自2022年6月18日起實(shí)施。滬深交易所其他業(yè)務(wù)規(guī)則與本通知規(guī)定不一致的,，以本通知為準(zhǔn),。

　　特此通知。
 

　　                                                                  上海證券交易所,、深圳證券交易所

　　                                                                               二〇二二年六月十七日