尊敬的客戶等相關(guān)方：
依據(jù)中國證監(jiān)會《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、中國證券業(yè)協(xié)會《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》及公司規(guī)章制度要求,，我公司工作人員在開展業(yè)務(wù)和提供服務(wù)中,，應(yīng)遵守相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定,不得以下列方式向客戶、潛在客戶及其他利益關(guān)系人輸送或謀取不正當(dāng)利益:
一,、在開展證券,、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中，不得以下列方式向公職人員,、客戶,、正在洽談的潛在客戶或者其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益：
（一）不得提供禮金、違規(guī)禮品,、房產(chǎn),、汽車,、有價證券、股權(quán),、傭金返還等財物,，或者為上述行為提供代持等便利；
（二）不得提供旅游,、宴請,、娛樂健身、工作安排等利益,；
（三）不得安排顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化,、高收益、保本理財產(chǎn)品等交易,；
（四）不得直接或間接向他人提供內(nèi)幕信息,、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息,、明示或暗示他人從事相關(guān)交易活動,；
（五）不得以上述形式收受、索取他人的財物或者利益,；
（六）不得直接或者間接利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息,、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益,；
（七）不得以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易,、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益；
（八）不得違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動,，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與我公司或者投資者合法利益相沖突的活動,；
（九）不得違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為,。
二,、在開展證券、期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動中,，不得以下列方式謀取不正當(dāng)利益：
（一）直接或者間接以上述所列形式收受,、索取他人的財物或者利益；
（二）直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內(nèi)幕信息,、未公開信息,、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益；
（三）以誘導(dǎo)客戶從事不必要交易,、使用客戶受托資產(chǎn)進行不必要交易等方式謀取利益,；
（四）違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動，違規(guī)兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事與所在機構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動；
（五）違規(guī)利用職權(quán)為近親屬或者其他利益關(guān)系人從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件,；
（六）與公司服務(wù)對象以及其他與公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位或個人勾結(jié)簽訂虛假合同,，套取產(chǎn)品或服務(wù)推介費、中介費,、代理費等各種公司資金,、費用，或通過其他手段欺騙公司或客戶,，損害公司或客戶的利益,，為本人謀取私利或為特定關(guān)系人謀取不正當(dāng)利益；
（七）以個人名義或假借公司名義代客理財或違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù),；
（八）其他謀取不正當(dāng)利益的情形,。
三、不得以下列方式干擾或者唆使,、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作：
（一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定,；
（二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排；
（三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管理或者自律管理內(nèi)部信息,；
（四）協(xié)助利益關(guān)系人,，拒絕、干擾,、阻礙或者不配合監(jiān)管人員行使監(jiān)督,、檢查、調(diào)查職權(quán),；
（五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形,。
四、開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,，不得以下列方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán),；
（二）以非公允價格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬并購重組上市公司股權(quán)或者標的資產(chǎn)股權(quán)；
（三）以非公允價格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券,；
（四）泄露證券發(fā)行詢價和定價信息,，操縱證券發(fā)行價格,；
（五）直接或者間接通過聘請第三方機構(gòu)或者個人的方式輸送利益,；
（六）在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持,、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益,；
（七） 以與監(jiān)管人員或者其他相關(guān)人員熟悉，或者以承諾價格,、利率,、獲得批復(fù)及獲得批復(fù)時間等為手段招攬項目、商定服務(wù)費；
（八）違規(guī)收受發(fā)行人或者其利益關(guān)系人不正當(dāng)利益,，幫助發(fā)行人欺詐上市或者發(fā)行證券,；
（九）以不正當(dāng)方式教唆、指使,、協(xié)助他人干預(yù)影響審核,，在項目申報、審核,、注冊過程中通過利益輸送,、行賄等方式“圍獵”審核、監(jiān)管人員,，利用證監(jiān)會系統(tǒng)在職人員或者離職人員及其近親屬等關(guān)系或者身份謀取不正當(dāng)利益,；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
公司工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中,，應(yīng)當(dāng)向發(fā)行人做好廉潔風(fēng)險提示,，明確發(fā)行人不得采用第九項所述方式干預(yù)影響審核，“圍獵”審核,、監(jiān)管人員,。
五、在融資融券,、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中,，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金,、融券券源有限的情況下,，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；
（二）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資,，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件,；
（三）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù),、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利,；
（四）為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù),；
（五）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為,。
六、在開展自營業(yè)務(wù),、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）利用他人提供或者主動獲取的內(nèi)幕信息,、未公開信息等從事或者明示,、暗示他人從事相關(guān)交易活動,；
（二）侵占或者挪用受托資產(chǎn)；
（三）不公平對待不同投資組合,、同一受托產(chǎn)品的不同投資者,，在不同賬戶之間輸送利益；
（四）以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易,；
（五）編造,、傳播虛假、不實信息,，或者利用信息優(yōu)勢,、資金優(yōu)勢、持股持券優(yōu)勢,，單獨或者通過合謀,，影響證券、期貨及其他衍生品交易價格,、交易量,；
（六）以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易,；
（七）讓渡資產(chǎn)管理賬戶實際投資決策權(quán)限,；
（八）代表投資組合對外行使投票表決權(quán)的過程中，不按照客觀獨立的專業(yè)判斷投票,；
（九）串通相關(guān)方進行明顯偏離公允價值的估值核算,；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
七,、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中,，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）協(xié)助客戶通過提供虛假個人信息、偽造資料,、代持等方式,，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；
（二）通過返還傭金或者其他利益,、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式,，輸送或者謀取不正當(dāng)利益；
（三）安排向特定客戶銷售顯著偏離公允價格的結(jié)構(gòu)化,、高收益,、保本理財產(chǎn)品等交易；
（四）違規(guī)向其他個人或者機構(gòu)泄露客戶資料,、賬戶信息,、交易情況等；
（五）委托不具備資質(zhì)的人員或者機構(gòu)招攬客戶,，并輸送不正當(dāng)利益；
（六）以所在機構(gòu)名義或者以所在機構(gòu)員工身份，銷售未經(jīng)公司核準銷售的金融產(chǎn)品,；
（七）誤導(dǎo),、誘導(dǎo)客戶進行不必要的交易；
（八）私下接受客戶委托從事證券投資,；
（九）向客戶違規(guī)承諾投資收益或者承擔(dān)投資損失,；
（十）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。
八,、在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中,，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：
（一）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處；
（二）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人,、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點,；
（三）將證券研究報告內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員,。
（四）以不正當(dāng)手段為本人或者團隊謀取有利評選結(jié)果,、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；
（五）以個人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托,，提供證券投資顧問服務(wù)并收取費用,；
（六）為非法活動提供便利；
（七）向他人泄露客戶的投資決策計劃信息,；
（八）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為,。
以上規(guī)定敬請知悉并共同遵守。如您在業(yè)務(wù)辦理過程中發(fā)現(xiàn)我公司員工違反上述行為,，您可以通過以下渠道反映：
廉潔舉報電話：021-23586742 廉潔舉報郵箱：[email protected]
東方財富證券股份有限公司
2023年9月1日
