摘要：以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備或售后服務(wù),、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),。

一、主要表現(xiàn)形式及傳播途徑

本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具,、終端設(shè)備,，或售后服務(wù),、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

本類非法證券活動(dòng)的主要傳播途徑為利用門戶網(wǎng)站,、財(cái)經(jīng)網(wǎng)站,、論壇、股吧,、博客,、微博、QQ,、MSN等新媒體作為營銷平臺散布非法證券活動(dòng)信息,，或利用廣播、電視,、報(bào)刊,、雜志等傳統(tǒng)媒體播出或刊載違規(guī)證券節(jié)目或廣告。

二,、案例簡述

張某是某證券公司的一位老客戶,，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日,，張某在其QQ上收到信息,，營銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群,。不久,，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間,，其后張某通過該軟件略有獲利,。試用期結(jié)束后，對方告訴張某,，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息,，獲得高額的回報(bào)，只需要事先繳納1萬元的會(huì)員費(fèi),。張某在高額回報(bào)誘惑下,，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬元，使用對方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作,。不久,，張某虧損了2萬元,，加上1萬元的會(huì)員費(fèi),，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬元。

三,、手法分析

薦股軟件具有一定的技術(shù)含量,，優(yōu)秀的薦股軟件可以讓投資者及時(shí)掌握比較全面的信息,，并在此基礎(chǔ)上給予投資者一定的專業(yè)投資建議。目前一些不法分子利用投資者對銷售和使用薦股軟件相關(guān)法規(guī)不熟悉的情況,，推出虛假的“薦股軟件”欺騙消費(fèi)者,。不法分子推銷虛假“薦股軟件”時(shí)往往進(jìn)行夸大宣傳，吹噓軟件的“神奇”功能,；甚至通過人工提供或調(diào)節(jié)軟件“股票池”,，達(dá)到其欺騙投資者的目的；有的不法分子聲稱薦股軟件只是工具,，“要做好股票,，就加入公司，成為會(huì)員,，由專家指導(dǎo)”,，進(jìn)一步欺騙投資者。

四,、投資者風(fēng)險(xiǎn)提示

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),。因此，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí),，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,。投資者可以在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)進(jìn)行查詢,，防止上當(dāng)受騙,。

五、參考法規(guī)

(一)根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定,，提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)行政許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

（二）《中華人民共和國證券法》第一百二十二條規(guī)定：設(shè)立證券公司,，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn),。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。

（三）《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》國辦發(fā)[2006]99號 三,、（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）,、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),。

（四）《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三條規(guī)定：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),，必須依照本辦法的規(guī)定,，取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券,、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定,。

（五）《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),，不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng),。

（六）《中華人民共國和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的規(guī)定：詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的,，處三年以下有期徒刑,、拘役或者管制，并處或者單處罰金,；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金,；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的,，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn),。本法另有規(guī)定的,，依照規(guī)定。

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2019年7月16日